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银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投           资基金       招募说明书更新         (2024 年第 3 号)   基金治理东说念主：银华基金治理股份有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    要紧指示   本基金经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年12 月29日证监许可【2020】3686号文准予召募注册。   本基金合同奏效日为2021年2月9日。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的风险 和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出执行性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其执有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、搀杂型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预 期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的 收益风险也越大。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的 进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市集波动等成分的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分推敲自身的风险承受 才气，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决 策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括市集风险、基金运作风险、本基金 的特有风险、流动性风险偏激它风险等。本基金为交游型盛开式基金，特定风险 包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、追踪偏离度和追踪过错的风 险、基金交游价钱与基金份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV筹备错 误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、拆开基金合同风险、投资 东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、套利风险、申购赎回清单差错风            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、存托凭证投资风险、投资股 指期货的风险、投资资产支执证券的风险、投资股票期权风险、参与融资交游的 风险、参与转融通证券出借业务的风险、追踪过错欺压未达约定主见的风险、指 数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌风险及标的指数不再相宜要求的风险 等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及交游王法等互异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风 险、信用风险、聚首度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的关连内容。   本基金基金合同奏效后，如连合50个处事日出现基金份额执有东说念主数目起火 算标准并拆开基金合同，且无需召开基金份额执有东说念主大会审议。故基金份额执有 东说念主可能靠近基金合同拆开的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大损失的风险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等关连的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投资于北 京证券交游所（以下简称“北交所”）股票或采纳不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非势必投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司筹办风险、市集风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、聚首度风险、政策风险和监管王法变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。   投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金家具贵寓概要等信息走漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教养、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的风险 承受才气相适合。   基金治理东说念主承诺以恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得可能          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。投资东说念主应当讲求阅读基金合同、基金招 募说明书、基金家具贵寓概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其 改日事迹进展。基金治理东说念主所治理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展 的保证。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   投资东说念主应当通过基金治理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及关连走漏。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年12月18日，筹商财务数据截 止日为2024年09月30日，净值进展截止日为2024年06月30日，所走漏的投资组合 为2024年第3季度的数据（财务数据未经审计）。                   银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                                   目       录          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    一、弁言   《银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称 “《信息走漏办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理王法》 （以下简称“《流动性风险治理王法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《银华中证影视主题交 易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他筹商法 律法例编写。   本招募说明书论述了银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金的投资 主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部必要事项，投资东说念主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完竣性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由银华基 金治理股份有限公司解释。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有本基金基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额执有东说念主行为基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东说念主应按照《基金 法》、基金合同偏激他筹商王法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额 执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验蜕变和补充 题交游型盛开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验蜕变和补 充 券投资基金招募说明书》偏激更新 金基金份额发售公告》 金基金家具贵寓概要》偏激更新 上市交游公告书》 券投资基金上市交游公告书指示性公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议蜕变，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的蜕变                银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理王法》及颁布机关对其时常 作念出的蜕变 实施笃定》偏激时常作念出的蜕变 所交游型盛开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 申购赎回关连王法界说的“交游型盛开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） 主见访佛，追踪并吞标的指数，密致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，给与盛开式运作方式的基金，简称采集基金 会或其他经国务院授权的机构 的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 法登记并存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 资者境内证券期货投资治理办法》及关连法律法例王法使用来自境外资金进行境内 证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 投资东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 由基金治理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施笃定》（偏激时常蜕变）界说的基金份额的登记、 存管、结算及关连业务 算有限使命公司 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得向上3个月 放日             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 登记结算有限使命公司的关连业务王法及后续蜕变的业务王法 以及基金销售网点王法的手续肯求购买本基金基金份额的步履 申购赎回清单王法的申购对价向基金治理东说念主购买本基金基金份额的步履 的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所王法的赎回对价的步履 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 招募说明书王法应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更 购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计 算 现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 除关连用度后的余额 期权合约、银行进款本息和基金应收的款项以偏激他投资所形成的价值总和 和基金份额净值的过程 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由深圳证券交游所在交游时 间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV 变更登记的步履 期增长率差额之日 份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 启动日从头筹备，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调养后的基金 份额折算日的基金份额净值来筹备净值增长率） 的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以 基金份额折算或拆分、合并日为启动日从头筹备） 基金份额销售机构的操作 及《信息走漏办法》王法的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、明白受限的新股 及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券 等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其时常 作念出的蜕变           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                  三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况 称号     银华基金治理股份有限公司 住所     深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址   北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东说念主 王珠林            树立日历     2001 年 5 月 28 日 批准树立机                批准树立文    中国证监会证监基金字       中国证监会 关                    号        20017 号 组织形状  股份有限公司         注册本钱     2.222 亿元东说念主民币 存续期间   执续筹办          筹商东说念主      兰健 电话    010-58163000 传真     010-58163090   银华基金治理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字20017号文）树立的世界性资产治理公司。公司注册本钱为2.222亿元东说念主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金治理有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 治理股份有限公司”。   公司治理结构完善，筹办运作标准，大致切实珍贵基金投资东说念主的利益。公司董 事会下设“战术委员会”、“风险欺压委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计 委员会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在筹办治理和基金运作中的关连情 况，制定相应的政策，并充分阐述孤独董事的职能，切实加强对公司运作的监督。   公司监事会由4位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高等 治理东说念主员的步履进行监督。   公司具体筹办治根由总司理负责，公司根据筹办运作需要建立投资治理一部、 多资产投资治理部、固定收益及资产配置部、待业金投资治理部、量化投资部、境 外投资部、FOF投资治理部、研究部、家具开发与治理部、营销治理与服务部、渠          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 说念业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券商与指数业务部、交游治理部、 风险治理部、运作保障部、信息工夫部、互联网金融部、战术发展部、投资银行 部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公室（党群处事部）、东说念主 力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳治理部等职能部门，并设有北京分公 司、上海分公司两家分公司，以及银华长安本钱治理（北京）有限公司、深圳银华 永泰改进投资有限公司和银华国外本钱治理有限公司三家全资子公司。此外，公司 树立投资决策委员会行为公司投资业务的最高决策机构，同期下设“主动型股票投 资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、待业金投资决策、基金中基金 投资决策、基金投资参谋人投资决策、基础设施基金投资决策”七个专门委员会。公 司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策经过和风险管 理。   （二）主要东说念主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国外本钱治理有限公司董事 长、银华长安本钱治理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 实行主任、中国证券业协会证券行业文化开荒委员会参谋人、深圳证券交游所理事会 创业板股票刊行标准委员会委员、中国退役士兵作事创业服务促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五说念口金融EMBA。曾任大鹏证券有限使命公 司法律支执部司理，第一创业证券有限使命公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限使命公司执 行董事，深圳第一创业改进本钱治理有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高等工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和蜕变委员会副主任；长         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 春市副市长；吉林省发展和蜕变委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产治理有限公司董事， 中国证券业协会第七届理事会理事，上海证券交游所第六届理事会政策参谋委员会 委员，吉林省证券业协会会长、证券筹办机构分会会长，吉林省本钱市集发展促进 会会长。  吴坚先生：董事，工商治理硕士，正高等研究员。曾任重庆证监局上市处处 长；重庆渝富资产筹办治理集团有限公司党委委员、副总司理；重庆东源产业投资 股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保障股份有限公 司副董事长；重庆银海融资租借有限公司董事长；西南药业股份有限公司孤独董 事；重庆股份转让中心有限使命公司董事长；重庆仲裁委仲裁人；上交所第四届理 事会会员自律治理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长；西南证券股份有限公 司董事、副总裁、总裁，党委文书、董事长。  王立新先生：经济学博士，曾任职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投 资公司、南边证券股份有限公司、南边基金治理有限公司。现任银华基金治理股份 有限公司董事、总司理，银华长安本钱治理（北京）有限公司董事长，银华基金投 资决策委员会主席，兼任中国基金业协会兼职副会长。  郑秉文先生：孤独董事，经济学博士，训诫，博士生导师。曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届世界政协 委员。现任中国社科院世界社保研究中心主任，中国社会科学院社会保障实验室首 席行家，中国社科院大学政府治理学院训诫、博士生导师，政府零碎津贴享受者， 东说念主力资源和社会保障部参谋行家委员会委员，在北京大学、中国东说念主民大学、国度行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座训诫。  刘星先生：孤独董事，治理学博士，中国注册管帐师协会非执业会员，国务院 “政府零碎津贴”取得者，世界先进管帐（栽培）处事者。曾任中国管帐学会理 事、中国管帐学会栽培分会会长、中国管帐学会对外学术交流专科委员会副主任。 现任重庆大学经济与工商治理学院管帐学训诫、博士生导师，中国企业治理协会常 务理事，中国治理应代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务 理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司孤独董事职务。  封和平先生：孤独董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐参谋公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东说念主，普华          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 永说念管帐师事务所合伙东说念主、北京主管合伙东说念主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务参谋人。   李伟东先生：孤独董事，法学博士。曾担任祯祥证券股份有限公司、华泰期货 有限公司、福建海西金融租借有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海控南 海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份有限公 司孤独董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所治理，兼任 中国国外经济贸易仲裁委员会和深圳国外仲裁院(华南国外经济贸易仲裁院）仲裁 员、平潭空洞磨练区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港 股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、深圳市英唐智能 欺压股份有限公司等上市公司孤独董事职务。   马东军先生：监事会主席，研究生，注册管帐师、注册评估师。曾任天勤管帐 师事务所和中天勤管帐师事务所合伙东说念主，深圳同盛创业投资治理有限公司合伙东说念主， 日域（好意思国）国外工程有限公司财务部国外财务总监，深圳发展银行（现改名为平 安银行）总行稽核部副总司理（主执处事），第一创业证券股份有限公司筹办财务 部负责东说念主，第一创业证券股份有限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐有 限使命公司董事、第一创业期货有限使命公司监事、第一创业期货有限使命公司董 事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第一创业投资治理 有限公司董事、深圳第一创业改进本钱治理有限公司董事长兼总司理。   李军先生：监事，中共党员，博士研究生，曾任西南证券有限使命公司成都营 业部总司理助理、业务总监，经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产筹办治理集团有限公司外部董事、西南期货有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司董事会秘书、经纪业务职业部实行总裁兼运营治理部总司理、西 证改进投资有限公司董事。   龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限使命公司分支机构财务负责 东说念主，泰达荷银基金治理有限公司基金职业部副总司理（主执处事），湘财证券有限 使命公司稽核司理，交银施罗德基金治理有限公司运营部总司理，银华基金治理股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总司理助理兼待业金业务 总部总监。   杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大旅店财务部主管，北京赛特饭馆财          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金治理股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。   凌宇翔先生：副总司理，工商治理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 使命公司。2001年起任银华基金治理有限公司守护长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘行家。现任银华基金副总经 理、银华国外本钱总司理，分担指数基金投资、数目化投资、境外投资及国外业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业教养。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永说念金融部， 巴克莱本钱，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资处事。   杨文辉先生：守护长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金治理股份有限公司守护长，兼任银华长安本钱治理（北 京）有限公司董事、银华国外本钱治理有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。   苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，取得中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学玄学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法例部改进 处主任科员，中国银监会改进监管部空洞处副处长，中国银监会改进监管部家具创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安本钱治理 （北京）有限公司董事、银华国外本钱治理有限公司董事。   邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金治理股份 有限公司先后任职信息工夫部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金治理有限公 司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金治理股份有限公司首席信息官。   郑蓓雷女士：财务负责东说念主，工商治理硕士。曾履新于中国贸促会北京分会、搜 狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历任东说念主 力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东说念主兼东说念主力资源部总监。   王勇先生：董事会秘书，治理学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现任 公司董事会秘书、投资银行部总监、党委办公室（党群处事部）主任、公司办公室 副总监，兼任银华国外本钱治理有限公司董事、副总司理，银华长安本钱治理（北 京）有限公司监事、深圳银华永泰改进投资有限公司监事。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   张亦驰先生,硕士研究生。曾履新于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 年08月28日担任"银华巨潮小盘价值交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自 基金"、"银华中证研发改进100交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2021 年05月25日起至2024年04月25日担任"银华巨潮小盘价值交游型盛开式指数证券投 资基金发起式采集基金"基金司理,自2021年11月23日起兼任"银华华证ESG最初指数 证券投资基金"基金司理,自2022年06月20日起兼任"银华中证农业主题交游型盛开 式指数证券投资基金"、"银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金"基金 司理,自2022年06月20日起至2023年09月27日兼任"银华中证有色金属交游型盛开式 指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起兼任"银华中证内地地产主题交 易型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起至2024年07月16日兼 任"银华中证捏造现实主题交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11 月21日起至2023年12月19日兼任"银华中证机器东说念主交游型盛开式指数证券投资基金" 基金司理,自2023年04月07日起至2024年07月16日兼任"银华中证500价值交游型开 放式指数证券投资基金"基金司理,自2023年07月11日起兼任"银华中证内地低碳经 济主题交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年09月06日起兼任"银华 上证科创板100交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12月01日起兼 任"银华中证2000增强策略交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12 月04日起兼任"银华上证科创板100交游型盛开式指数证券投资基金采集基金"基金 司理,自2023年12月20日起兼任"银华创业板中盘200交游型盛开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年03月06日起兼任"银华中证A50交游型盛开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年04月25日起兼任"银华中证500质料成长交游型盛开式指数证 券投资基金"基金司理,自2024年05月06日起兼任"银华中证高股息策略交游型盛开 式指数证券投资基金"基金司理,自2024年05月22日起兼任"银华中证油气资源交游 型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2024年08月23日起兼任"银华中证港股通 高股息投资交游型盛开式指数证券投资基金"基金司理,自2024年12月03日起兼任" 银华中证高股息策略交游型盛开式指数证券投资基金发起式采集基金"基金司理。 具有从业经验。国籍：中国。   本基金历任基金司理：           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   李宜璇女士,自2021年02月09日起至2022年06月29日历间担任本基金基金经 理。   王帅先生,自2021年02月09日起至2022年06月20日历间担任本基金基金司理。   谭跃峰先生,自2022年06月20日起至2023年10月24日历间担任本基金基金经 理。   委员会主席：王立新   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东说念主员情况。   周毅先生：详见主要东说念主员情况。   王华先生：高等董事总司理，经济学硕士。曾履新于西南证券有限使命公司。 司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主席、A股基金投资总监、多资产投资 治理部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾履新于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任研究部 助理行业研究员、投资治理部基金司理助理、投资治理一部基金司理，现任公司业 务副总司理、投资治理一部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、主 动型股票投资决策专门委员会联席主席。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分行 副司理，中国民生银行资产治理部副总司理、民生答理有限使命公司副总裁等职 务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾履新于中国东说念主寿资产治理有限公 司、中国东说念主寿养老保障股份有限公司。2024年4月加入银华基金治理股份有限公 司，现任公司业务副总司理、待业金投资治理部总监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾履新于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总司理助理兼研究部总监。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频说念主执东说念主、制片 东说念主，新浪仓石基金销售有限公司高等基金研究员，北京恒天明泽基金销售有限公司          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 研究家具部司理，银华基金电子商务部高等司理，华宝证券首席资产官。现任公司 基金投资参谋人投资决策专门委员会主席、资产配置与投顾服务委员会办公室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金治理有限公司从事研究分析处事，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长搀杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金治理有限公 司，曾任投资治理一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。   (三) 基金治理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗 了基金合同及国度筹商法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 次第保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同王法的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律王法决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把持激动权利，为基金的利益 把持因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益把持诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎 回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相孤独，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商王法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的次第使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜《基金合同》等法律文献的王法，按筹商王法筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他筹商王法，履行信息走漏及申报 义务；            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他筹商法律法例或监管机构另有王法或要求外，在基金信息公 开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分派 基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商王法召集基金份额执有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓，保存期限不低于法律法例的王法；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在王法时候发出，况且保 证投资东说念主大致按照基金合同王法的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益把持诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主，召募期间网下股票认购所冻结的            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 股票应给以解冻；   （25）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金治理东说念主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 里面欺压轨制，采用灵验次第，防备违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 采用灵验次第，防备下列步履的发生：   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违抗王法将基金资产向他东说念主贷款或者提供担保；   （4）从事证券信用交游（法律法例、基金合同和中国证监会另有王法的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；   （6）从事有可能使基金承担无尽使命的投资；   （7）从事证券承销步履；   （8）违抗证券交游业务王法，利用对敲、倒仓等步履来专揽和淆乱市集价 格；   （9）进行高位接盘、利益运送等损伤基金份额执有东说念主利益的步履；   （10）通过股票投资取得对上市公司的欺压权；   （11）因基金投资股票而参加上市公司激动大会的、与上市公司董事会或其他 执有5%以上投票权的激动坏心通同，致使激动大会表决结果骚扰社会公众激动的合 法利益；   （12）法律、法例及监管机关王法不容从事的其他步履。 筹商法律、法例及行业标准，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章筹办，违抗基金合同或托管契约；            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （2）专诚损伤基金份额执有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；  （4）推辞、干扰、贫寒或严重影响中国证监会照章监管；  （5）纰漏职守、滥用权柄，不按照王法履行职责；  （6）泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游行为；  （7）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。  （1）依照筹商法律法例和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额执有 东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关连的交游行为；  （4）不以任何形状为其他组织或个东说念主进行证券交游。  （五）基金治理东说念主的风险治理体系和里面欺压轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作或工夫风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各式风险，基金管 理东说念主建立了一套完竣的风险治理体系，具体包括以下内容：  （1）建立风险治理环境。具体包括制定风险治理战术、主见，建立相应的组 织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险治理的时候范围与空间范围等 内容。  （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在什么样的风险，为什么会存 在以及若何引刮风险。  （3）分析风险。查验存在的欺压次第，分析风险发生的可能性偏激引起的后 果。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 量妙技。定性的度量是把风险水平分袂为些许级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险揣度打算，测量 其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的治理筹办，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理次第。  （6）监视与查验。对已有的风险治理系统要监视及评价其治理绩效，在必要 时当令加以改变。  （7）申报与参谋。建立风险治理的申报系统，使公司激动、公司董事会、公 司高等治理东说念主员及监管部门了解公司风险治理景色，并寻求参谋概念。  （1）里面欺压的原则 并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个筹办方法。 的孤独性与巨擘性。 可行的互相制衡次第来舍弃里面欺压中的盲点。 经过的欺压，进而达到对各项筹办风险的欺压。 在物理上和轨制上安妥结巴。对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准 标准和监督处罚次第。 着公司筹办战术、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策 轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。  （2）里面欺压的主要内容  公司董事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面欺压体系。基金治理东说念主在董事 会下树立了风险欺压委员会，负责针对公司在筹办治理和基金运作中的风险进行研            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 究并制定相应的欺压轨制。在零碎情况下，风险欺压委员会可依据其权柄，在上报 董事会的同期，对公司业务进行一定的滋扰。  公司治理层在总司理训诫下，讲求实行董事会确定的里面欺压战术，为了灵验 贯彻公司董事会制定的筹办方针及发展战术，树立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科概念及建议。  此外，公司设有守护长，组织指挥公司的监察与稽核处事，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面查验与监督，发生紧要合规事件时向公司董事长和中国 证监会申报。  公司风险欺压东说念主员如期评估公司风险景色，范围包括通盘能对筹办主见产生负 面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体筹办主见产生影响的进度及可 能性，并将评估申报报公司董事会及高层治理东说念主员。  公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又互相 合营与制衡的原则。基金投资治理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作互相孤独，况且有孤独的申报系统。各业务部门之间互相查对、 互相牵制。  各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面治理轨制。  在明确的岗亭使命轨制基础上，建立科学、合理、圭臬化的业务操作经过，每 项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，王法完备的处理手续，指定东说念主员进 行处理。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却 流渠说念，保证公司职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信 息实时投递安妥的东说念主员进行处理。  基金治理东说念主树立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面欺压轨制正当合规性。监察稽核东说念主员具有相对的 孤独性，如期出具合规申报，报公司守护长、董事会及中国证监会。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （3）基金治理东说念主对于里面欺压轨制的声明 理层的使命； 欺压轨制。              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                      四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主执股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家给与国外管帐圭臬上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。限制2024年9月30日，本集团总资产116,547.63亿元东说念主民币，高等 法下本钱充足率18.67%，权重法下本钱充足率15.33%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团 队、家具研发团队、风险治理团队、系统与数据团队、式样支执团队、运营治理团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工249东说念主。2002年11月，经中国东说念主民 银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项 业务经验上市银行；2003年4月，郑严惩理基金托管业务。招商银行行为托管业务           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机 构经验、受托投资治理托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金 托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管 （QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管招引自身在托管行业深耕22年的专科才气和改进精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，戮力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专 家、贴心折务的管家、让价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以改进 的“服务家具化”为方法论，全处所助力资管机构终局可执续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，无间改进托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第 一只券商麇集资产治理筹办、第一只FOF、第一只信托资金筹办、第一只股权私募 基金、第一家终局货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT支持，终局从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力无间擢升,连年来取得业内 各种奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银行家》2016中国金融改进 “十佳 金融家具改进奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融改进“十佳金融家具改进奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子方 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获国外财经 巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方资产风浪榜           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) “2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方资产风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方资产风浪榜“2020年 度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币市集托管业务市集改进奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务隆起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管合营伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 相当评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报说念》主理的2024资产治理年会暨十七 届21世纪【金贝】资产治理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获 “2024不凡影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖” 评比中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产治理有限公司董事长，中国 东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保 本钱投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事长，中国东说念主民 东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主执本行 处事，2022年5月19日起任本行党委文书，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市关连事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联蹧跶金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷治理部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教养，在风险治理、信贷治理、公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰 富的实务教养。   （三）基金托管业务筹办情况   限制2024年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面欺压轨制           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  招商银行确保托管业务严格投降国度筹商法律法例和行业监管轨制，坚执遵法 筹办、标准运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防 范和化解筹办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错 防弊、堵塞纰谬、舍弃隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管业务信 息真正、准确、完竣、实时；确保内控机制、体制的无间改进和各项业务轨制、流 程的无间完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险留意体系：  一级里面欺压及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和控 制；总行风险治理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并 提倡内控擢升治理建议。  二级里面欺压及风险留意是招商银行资产托管部树立风险合规治理关连团队， 负责部门里面风险防守和欺压，实时发现里面欺压弱势，提倡整改决议，追踪整改 情况，并凯旋向部门总司理室申报。  三级里面欺压及风险留意是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵照内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面欺压秘籍各项业务过程和操作方法、秘籍通盘团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以留意风 险、审慎筹办为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面欺压的查验、评价部 门孤独于里面欺压的建立和实行部门。  （4）灵验性原则。里面欺压灵验性包含里面欺压想象的灵验性、里面欺压执 行的灵验性。里面欺压想象的灵验性是指里面欺压的想象秘籍了通盘应暖和的要紧 风险，且想象的风险搪塞次第安妥。里面欺压实行的灵验性是指里面欺压大致按照 想象要求严格灵验实行。  （5）适合性原则。里面欺压适合招商银行托管业务风险治理的需要，并大致            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 跟着托管业务筹办战术、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行蜕变和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面结巴， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 留意的目的。   （7）要紧性原则。里面欺压在终局全面欺压的基础上，暖和要紧托管业务重 要事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面欺压大致终局在托管组织体系、机构建立、权责分派 及业务经过等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、家具 受理、管帐核算、资金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本王法、业务治理办法和业务操作规程。制 度结构档次了了、治理要求明确，知足风险治理全秘籍的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、标准化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份次第，给与加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备份，通盘 的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵寓风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵寓严格守密，除法律法例和其他筹商王法、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息工夫系统风险欺压。招商银行对信息工夫系统机房、权限治理实行 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息工夫系统采用两地三中心的救急备份治理次第等，保证信息工夫系 统的安全。   （5）东说念主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培 训、激勉机制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进 行东说念主力资源治理。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和标准         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办 法》等筹商法律法例的王法及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督， 对违抗法律法例、基金合同的指示推辞实行，独立即文书基金治理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交游标准也曾奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他筹商王法，或者违抗基金合同约定，实时以书面形状文书基金治理东说念主 进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的调养期限。基金治理东说念主收 到文书后应实时查对说明并以书面形状向基金托管东说念主发出回函并改正。基金治理东说念主 对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监 会。              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    五、关连服务机构   （一）申购、赎回代理机构   （1）东方资产证券股份有限公司 注册地址      西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 筹商东说念主       曾鑫杰 客服电话    95357           网址            www.18.cn   （2）中泰证券股份有限公司 注册地址      山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主     王洪                                       http://www.zts.com.c 客服电话      95538         网址                                       n/   （3）中国星河证券股份有限公司 注册地址      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主   陈亮 客服电话                  网址   （4）中信证券华南股份有限公司         广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 注册地址         室（部位：自编 01 号） 法定代表东说念主   陈可可                                http://www.gzs.com.c 客服电话    95548      网址                                n/   （5）中信证券股份有限公司 注册地址      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 法定代表东说念主     张佑君                                       http://www.citics.co 客服电话      95548         网址                                       m   （6）兴业证券股份有限公司 注册地址      福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主     杨华辉                                       http://www.xyzq.com. 客服电话      95562         网址                                       cn   （7）申万宏源证券有限公司              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 注册地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主     杨周详                                       http://www.swhysc.co 客服电话      95523          网址                                       m   （8）申万宏源西部证券有限公司         新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 注册地址         厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主   王献军                          http://www.swhysc.co 客服电话    95523         网址                          m   （9）华泰证券股份有限公司 注册地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东说念主     张伟 客服电话    95597            网址           www.htsc.com.cn   （10）梗直证券股份有限公司         长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中信 4、5 号楼 3701- 注册地址 法定代表东说念主   施华                             http://www.foundersc 客服电话    95571    网址                             .com   （11）东莞证券股份有限公司 注册地址      广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主     陈照星                                       http://www.dgzq.com. 客服电话      95328          网址                                       cn   （12）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址      山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主     肖海峰 客服电话    95548    网址                   http://sd.citics.com   （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址      北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主   王常青 客服电话                     网址   （14）海通证券股份有限公司 注册地址      上海市广东路 689 号              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主   周杰 客服电话                    网址            http://www.htsec.com   （15）第一创业证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主     刘学民                                       www.firstcapital.com 客服电话      95358          网址                                       .cn   （16）国信证券股份有限公司 注册地址      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主     张纳沙 客服电话    95536            网址           www.guosen.com.cn   （17）国投证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主     段文务                                       http://www.essence.c 客服电话      400-800-1001   网址                                       om.cn/   （18）开源证券股份有限公司 注册地址      西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主     李刚 客服电话    400-860-8866     网址           www.kysec.cn   （19）国金证券股份有限公司 注册地址      成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主     冉云                                       http://www.gjzq.com. 客服电话      95310          网址                                       cn   （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址      中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号 法定代表东说念主     朱健 客服电话    95521            网址           www.gtja.com   （21）东北证券股份有限公司 注册地址      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主     李福春 客服电话    95360            网址           www.nesc.cn   （22）东吴证券股份有限公司             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 注册地址     苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主    范力                                      http://www.dwzq.com. 客服电话     95330          网址                                      cn   （23）华福证券有限使命公司 注册地址     福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主    苏军良                                      http://www.hfzq.com. 客服电话     95547          网址                                      cn   （24）广发证券股份有限公司 注册地址     广州市河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表东说念主   孙树明 客服电话                网址               http://www.gf.com.cn         营业网点   （25）浙商证券股份有限公司 注册地址     浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主    吴承根                                      https://www.stocke.c 客服电话     95345          网址                                      om.cn/   （26）山西证券股份有限公司 注册地址     太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主    王怡里                                      http://www.i618.com. 客服电话     95573          网址                                      cn   （27）中国中金资产证券有限公司         深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 注册地址         L4601-L4608 法定代表东说念主   高涛                          https://www.ciccwm.c 客服电话    95532       网址                          om/ciccwmweb/   （28）华金证券股份有限公司 注册地址     上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主    燕文波                                      http://www.huajinsc. 客服电话     400-821-1357   网址                                      cn   （29）华宝证券股份有限公司 注册地址     中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主   刘加海                                     http://www.cnhbstock 客服电话    400-820-9898   网址                                     .com   （30）联储证券股份有限公司 注册地址    山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主   吕春卫 客服电话    956006         网址           http://www.lczq.com   （31）财达证券股份有限公司 注册地址    河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主   翟建强                                     http://www.s10000.co 客服电话    400-612-8888   网址                                     m   （32）信达证券股份有限公司 注册地址    北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主   祝瑞敏                                     http://www.cindasc.c 客服电话    400-800-8899   网址                                     om   （33）西南证券股份有限公司 注册地址    重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主   吴坚                                     http://www.swsc.com. 客服电话    95355          网址                                     cn   （34）渤海证券股份有限公司 注册地址    天津经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主   安志勇                                     http://www.ewww.com. 客服电话    956066         网址                                     cn   （35）爱建证券有限使命公司 注册地址    上海市世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主   祝健 客服电话    956021   网址                 http://www.ajzq.com/   （36）中国国外金融股份有限公司 注册地址    北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主   陈亮                                     http://www.cicc.com. 客服电话    010-65051166   网址                                     cn             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   基金治理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的 王法，调养销售机构并在基金治理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构 称号       中国证券登记结算有限使命公司 住所       北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址     北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主    于文强            筹商东说念主          赵亦清 电话     010-50938782 传真               010-50938991   （三）出具法律概念书的讼师事务所 称号     上海市通力讼师事务所 住所及办公地        上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 址 负责东说念主    韩炯         筹商东说念主        陈颖华 电话       021-31358666   传真           021-31358600 承办讼师   清晨、陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 称号       容诚管帐师事务所（零碎普通合伙） 住所及办公地   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 址        901-26 实行事务合伙          刘维、肖厚发         筹商东说念主          陈玉珊 东说念主 电话       010-66001391   传真           010-66001392 承办注册管帐          陈熹、陈玉珊 师             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办 法》、基金合同偏激他筹商王法，经中国证监会2020年12月29日证监许可【2020】   本基金已于2021年2月3日终局召募，本基金召募期召募及利息结转的基金份额 共计329,925,236.00份，灵验认购户数为8418户。   （二）基金类别   基金类别：股票型证券投资基金   （三）基金的运作方式   交游型盛开式   （四）标的指数   中证影视主题指数   （五）基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。   本基金认购价钱为东说念主民币1.00元/份。   （六）基金存续期限   不如期           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                七、基金合同的奏效   本基金合同奏效日为2021年2月9日。   基金合同奏效后，连合20个处事日出现基金份额执有东说念主数目起火200东说念主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金治理东说念主应当在如期申报中给以走漏；连合50 个处事日出现前述情形的，基金治理东说念主将拆开基金合同，并按照基金合同约定标准 进行计帐，此事项不需要召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             八、基金份额折算与变更登记  基金合同奏效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。  （一）基金份额折算的时候  基金治理东说念主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇零碎情况无法办理，基金 治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。  （二）基金份额折算的原则  基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东说念主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数 额将发生调养，但调养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额执有东说念主的权 益无执行性影响。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             九、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交游所证券 投资基金上市王法》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市：   （二）基金份额的上市交游   本基金治理东说念主于2021年2月23日走漏了《银华中证影视主题交游型盛开式指数 证券投资基金上市交游公告书》，本基金自2021年2月26日起在深圳证券交游所上市 交游。   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵照《深圳证券交游所交游王法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施笃定》等筹商王法。   （三）基金份额上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和拆开上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和拆开上市按照《深圳证券交游 所证券投资基金上市王法》等关连王法实行。   当本基金发生深圳证券交游所关连王法所王法的因不再具备上市条件而应当终 止上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定拆开基金合同并进行 基金财产计帐，无需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告   基金治理东说念主或者基金治理东说念主寄托其他机构在关连证券交游所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备基金份额参考净值（IOPV）并由 深圳证券交游所在交游时候内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值的具体筹备方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款 差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 交游所调养筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。   （五）关连法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金份额上市交游的规 则等关连王法内容进行调养的，基金合同及招募说明书相应给以修改，并按照新规 定实行，且此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易关连新功能，基金治理东说念主不错在履行安妥的标准后为本基金增多相应功能，无需 召开基金份额执有东说念主大会。   （七）在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主无执行性不利影响的前提下，本 基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份 额执有东说念主大会。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)            十、基金份额的申购与赎回   本基金采用场内申购赎回模式，场内申购赎回通过深圳证券交游所办理。本基 金基金治理东说念主将编制场内申购赎回清单，T日的申购赎回清单在当日开市前在深圳 证券交游所和基金治理东说念主网站公告。   （一）申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东说念主在起先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据 执行情况增多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主网站上公示。   在法律法例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金治理东说念主直销不错通达申 购赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金治理东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，盛开日的具体业务办理时候为上 海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金治理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候 变更或其他零碎情况，基金治理东说念主有权视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的 调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的筹商王法在王法媒介上公告。   本基金自2021年2月26日起盛开日常申购、赎回业务。   在确定申购起先与赎回起先时候后，基金治理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照 《信息走漏办法》的筹商王法在王法媒介上公告申购与赎回的起先时候。   本基金可在上市交游之前可起先办理申购、赎回，若后来肯求基金上市，在基 金肯求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 对价。 定。 资东说念主的正当权益不受损伤并得到公正对待。 益的前提下调养上述原则，或依据深圳证券交游所或登记机构关连王法偏激变更调 整上述王法，但应在新的原则实施前依照筹商王法在王法媒介上给以公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主王法的标准，在盛开日的具体 业务办理时候内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的王法备足申购对价，投资东说念主在提 交赎回肯求时须执有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无 效。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。   对于投资东说念主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购肯求以 及T日基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款 替代款和预估现款差额。如冻结情况不相宜要求，则申购肯求失败。   对于投资东说念主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回肯求以 及T日基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估 现款差额。如投资东说念主执有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷， 而仅代表申购赎回代理券商照实接纳到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构委果 认结果为准。投资东说念主应实时查询筹商肯求的说明情况。   投资东说念主通过深交所申购的基金份额当日不错竞价卖出；投资东说念主通过深交所赎回 取得的股票当日不错竞价卖出。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激 他对价的交收适用关连证券交游所、登记机构的关连王法和参与各方关连契约的有 关王法。   登记机构根据基金治理东说念主对申购、赎回肯求的说明信息，为投资东说念主理理组合证 券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券交游所、申购赎回代理券商、 基金治理东说念主和基金托管东说念主。普通情况下，投资东说念主T日申购、赎回告捷后，登记机构 在T日收市后为投资者办理组合证券及基金份额的计帐交收以及现款替代的计帐， 在T+1日办理现款替代的交收，在T+2日办理现款差额的计帐交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。对于说明失败的肯求，登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金给以解 冻。   如关连证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述王法并适 用于本基金的，则按照新的王法实行，并在招募说明书中进行更新。   如果登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据 《业务王法》和参与各方关连契约的筹商王法进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的王法按时足额支付应付的 现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或 现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追 偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金资产的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额 因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金治理东说念主有权指示申购赎回代 理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东说念主或基金资 产遭受损失的，基金治理东说念主有权代表其他基金份额执有东说念主或基金资产要求该投资东说念主 进行补偿。 关王法的情况下可改变上述标准。基金治理东说念主最迟须于新王法起先日前按照《信息 走漏办法》的筹商王法在王法媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 小申购赎回单元为50万份，基金治理东说念主有权对其进行改变，并在改变前依照筹商规 定在王法媒介给以公告。 请参见关连公告或招募说明书更新。 金治理东说念主应当采用设定单一投资东说念主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金 治理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述次第对基金畛域给以欺压。具 体见基金治理东说念主关连公告。 限制。基金治理东说念主必须在调养前依照《信息走漏办法》的筹商王法在王法媒介上公 告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款 差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应交 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 所开市前文书深圳证券交游所，并在深圳证券交游所及基金治理东说念主网站公告。T日 的基金份额净值在本日收市后筹备，并在T+1日内公告，筹备公式为筹备日基金资 产净值除以筹备日发售在外的基金份额总额，保留到少许点后4位，少许点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇零碎情况，经履行安妥程 序，不错安妥蔓延筹备或公告。 圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关连用度。 反关连法律法例且对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下对基金份额净 值、申购赎回清单的筹备和公告时候进行调养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与神情            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   T日申购赎回清单公告内容包括：最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、申购现款替代溢价比例、赎回现款替代折价比 例、T日不错现款替代比例上限、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净 值偏激他关连内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数筹备 方法并适用于本基金的，则按照新的王法实行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在 申购赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代秀丽为“必须”，但含 义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购 单元所对应的现款替代秀丽为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替 代秀丽为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎 回单元所对应的现款替代秀丽为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款 替代秀丽为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的王法，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：不容现款替代（秀丽为“不容”）、不错现款替 代（秀丽为“允许”）和必须现款替代（秀丽为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必 须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   “不容现款替代”适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款行为替代。   “不错现款替代”适用于通盘成份股。   当适用于深交所上市的成份股时，“不错现款替代”是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行为替代。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   当适用于非深交所上市的成份股时，“不错现款替代”是指在申购赎回基金份 额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   “必须现款替代”适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成份 证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的T-1日收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书王法的参考价钱为 准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券 正常交游后买入，而执行买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有 所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比 例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成 本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金 治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金治理东说念主有权根据基金投资 的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T＋2日 日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 购入成本加上按照T+2日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常 交游日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2日后第1个处事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金治理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连机构，关连款项的计帐交收将于此 后3个处事日内完成。   ④替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪过错，基金治理东说念主可王法投 资者使用不错现款替代的比例整个不得向上申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的筹备公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例筹备公式发生变化，以深圳证券交游所文书 王法的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对建立可 以现款替代的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比 例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比 例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的T-1日收盘价。如果对应证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以对应证券交游所文书王法的参考价钱为 准。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理 东说念主将买入该证券，执行买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比 例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的执行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理 东说念主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关连交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比 例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的执行收入，则基金治理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理标准   T日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例和赎回现款替 代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东说念主将自T日起在收到申购交游说明后按照“时候优先、实时申报”的 原则顺次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时候优先、实 时申报”的原则顺次卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金治理东说念主 在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交 易。基金治理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不 进行任何买入证券的操作。   时候优先的原则为：申购赎回主见交流的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后章程按照深交所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在非深交所连合竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回说明记录，在工夫系统允许的情况下实时向非深交所申报被替代证券的交 易指示。   基金治理东说念主按照“时候优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项，即按照申购说明时候章程，以替代金额与被替代证券的依 次执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时候章程，以替代金额与被 替代证券的顺次执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还 赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后 基金治理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行 购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行 卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价筹备的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，非深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正 常交游日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括 买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与 所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一 次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2日后第1个处事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金治理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连机构，关连款项的计帐交收将于此 后3个处事日内完成。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金治理 东说念主出于保护执有东说念主利益等原因觉得有必要建立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公告 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎 回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主筹备的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其筹备公式为：   T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 数目与相应证券调养后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成 份证券的数目与相应证券调养后T日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调养后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则筹备公 式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额； 若T日为基金最小申购赎回单元调养奏效日，则筹备公式中的“T-1日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需根据调养前后最小申购赎回单元按关连王法调养。预估现 金差额的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与 相应证券T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相 应证券T日收盘价相乘之和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正 数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的具体内容与神情以深圳证券交游所届时王法为准。基金治理东说念主 有权根据业务需要对申购赎回清单的神情进行修改。   申购赎回清单的神情例如如下：   基本信息 最新公告日历                     XXXX-XX-XX                            银华中证影视主题交游型盛开式指数证 基金称号                            券投资基金 基金治理公司称号                   银华基金治理股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 标的指数代码：                    930781 基金类型                       跨市集 ETF   T-1日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：                            XXXX.XX 元） 基金份额净值（单元：元）               X.XXXX   T日信息内容 预估现款差额（单元：元）：                         XXXX.XX 不错现款替代比例上限：                             XX% 是否需要公布 IOPV：                            是 最小申购赎回单元（单元：份）：                       500000 最小申购赎回单元现款红利（单元：                                        X.XX 元）： 全部申购赎回组合证券只数：                           31 是否盛开申购：                                 是 是否盛开赎回：                                 是 本日净申购的基金份额上限：                           XX 本日净赎回的基金份额上限：                           XX 单个证券账户本日净申购的基金份额上                                        XXXX 限：          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 单个证券账户本日净赎回的基金份额上                                    XXXX 限： 本日累计可申购的基金份额上限：                    XXXX 本日累计可赎回的基金份额上限：                    XXXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份                                    XXXX 额上限： 单个证券账户本日累计可赎回的基金份                                    XXXX 额上限：   成份股信息内容                 申购现 赎回现 证券代 证券简 股份数 现款替 金替代 金替代 申购替 赎回替 挂牌市  码   称   量  代秀丽 溢价比 折价比 代金额 代金额  场                  例   例   （八）推辞或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商说明后，基金治理东说念主应当采用暂停接受基金申购肯求的次第。 东说念主无法筹备当日基金资产净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证券交游。 中建立申购份额上限，如果一笔新的申购肯求被说明告捷，会使本基金当日肯求份 额向上申购赎回清单中王法的申购份额上限时，该笔申购肯求将被推辞。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 购，或者指数编制单元、关连证券交游所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或 编制不妥。上述特殊情况指基金治理东说念主无法料念念并不可欺压的情形，包括但不限于 系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 清单编制舛讹或开市后发现基金份额参考净值筹备舛讹。   发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据筹商王法在王法媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分推辞的，被推辞的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对 价： 资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性 时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应当采用降速支付赎回对价或暂停接 受基金赎回肯求的次第。 东说念主无法筹备当日基金资产净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券交游。 回，或者指数编制单元、关连证券交游所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或 编制不妥。上述特殊情况指基金治理东说念主无法料念念并不可欺压的情形，包括但不限于 系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 清单编制舛讹或开市后发现基金份额参考净值筹备舛讹。 笔新的赎回肯求被说明告捷，会使本基金当日赎回份额向上申购赎回清单中王法的 赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被推辞。 金份额执有东说念主利益的情形时。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  发生上述第1、2、3、4、5、7、8项暂停赎回情形之一且基金治理东说念主决定暂停 赎回或降速支付赎回对价时，基金治理东说念主应按王法报中国证监会备案，基金治理东说念主 应当根据筹商王法在王法媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况舍弃时，基 金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。  （十）其它申购赎回方式 的情况下，调养基金申购赎回方式或申购、赎回对价组成，并提前公告。 对价申购基金份额，在不损伤基金份额执有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主有权制定 关连王法。具体以基金治理东说念主届时公告为准。 新的申购、赎回方式，关连适用条件、业务办理时候、业务王法、原则、用度等相 关事项于新的申购、赎回方式起先前给以公告。 面寄托代理契约。  （十一）基金的转托管、非交游过户、冻结妥协冻等其他业务  基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  （十二）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过 中国证监会认同的证券交游所除外的交游场所或者交游方式进行基金份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务王法办理基金份额 转让业务。  （十三）采集基金的零碎申购  若基金治理东说念主推出以本基金为主见ETF的采集基金，本基金可根据执行情况需 要向本基金的采集基金通达零碎申购。  在本基金盛开日常申购赎回前，采集基金不错用现款零碎申购本基金基金份 额，申购价钱以零碎申购日的基金份额净值为基准筹备，不收取申购用度。  （十四）基金计帐交收与登记模式的调养或新增         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交游型盛开式 指数证券投资基金修改现存的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式 并引入新的申购、赎回方式，履行安妥标准后，本基金治理东说念主可调养本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并在本基金的招募说明书偏激更新中 给以更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  （十五）在不违抗关连法律法例王法和基金合同约定且对基金份额执有东说念主利益 无执行不利影响的前提下，基金治理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行关连程 序后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金份额 质押等关连业务，届时须提前公告。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                  十一、基金的投资   （一）投资主见   本基金给与被迫指数化投资，密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 最小化。在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的十足值不向上0.2%，年 追踪过错不向上2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资 于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现款基金资产的80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴 纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法例的王法而受限制的情形除外。   同期，为更好地终局投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小 板股票、创业板股票、存托凭证偏激他经中国证监会允许上市的股票）、债券资产 （包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、政府支 执机构债券、可救援公司债券（含分离交游的可救援公司债券的纯债部分）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以偏激他中国证监会允 许投资的债券）、银行进款（包括如期进款、契约进款偏激他银行进款）、资产支执 证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关连王法。   本基金不错根据关连法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险治理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管机构 的关连王法实行。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法追踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组成 偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 应调养。   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红、恒久停牌等步履时， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些 零碎情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基 金司理将配合使用其他合理的投资方法行为完全复制法的补充，构建本基金执行的 投资组合，以追求尽可能靠拢标的指数的进展，灵验欺压追踪过错。本基金将根据 市集情况，招引教养判断，空洞推敲关连性、估值、流动性等成分挑选标的指数中 其他成份股或备选成份股进行替代，以期在王法的风险承受欺压内，尽量缩小追踪 过错。   在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市风 险，且指数编制机构暂未作念出调养的，基金治理东说念主按照基金份额执有东说念主利益优先的 原则，在履行里面决策标准后，通过成份股替代等方式对关连指数成份股进行调 整。   建仓期终局后，在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的十足值不超 过0.2%，年追踪过错不向上2%。如因指数编制王法调养或其他成分导致追踪偏离度 和追踪过错向上上述范围，基金治理东说念主应采用合理次第幸免追踪偏离度和追踪过错 进一步扩大。   本基金在空洞推敲预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最 小化。   为提高投资效率，使得基金的投资组合更密致地追踪标的指数，更好地终局本 基金的投资主见，在法律法例许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期 权、股指期货以偏激他与标的指数或标的指数成份股关连的金融繁衍器具。   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流 动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股 票仓位普通调养的交游成本和追踪过错，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将招引投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连欺压和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  本基金通过深刻分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的 收益率水平、流动性和信用风险等成分的基础上，构建债券投资组合。本基金运用 久期欺压策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多 种策略进行债券投资。在保执久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的收益率。  可救援公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的形状，兼具债券属 性与权益属性，风险收益特征愈加专有，相应的投资策略机动各种。本基金将充分 利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面空洞推敲票面利 率、久期、信用天资、刊行主体财务景色、行业特征及公司治理等成分；权益价值 方面通过对可救援公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利才气及预 期、短期题材特征等。此外，还需招引对含权要求的研究，以繁衍品量化视角空洞 判断内含的期权价值。  可交换债券与可救援公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主执有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券属性 和权益属性，其中债券属性与可救援公司债券交流，即采纳执有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需暖和意标公司的股票价值 以及刊行东说念主行为激动的换股意愿等。本基金将通过对主见公司股票的投资价值、可 交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等空洞分析，进行投资决策。  本基金将深刻分析资产支执证券的市集利率、刊行要求、支执资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，揣度资产失约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，扶助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。  为更好的终局投资主见，在加强风险留意并投降审慎性原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动性格况等成分的基础 上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资产中的            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 占比。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 资产净值的40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总资产不向上净资产的140%；   （5）本基金参与股指期货交游，需遵照以下投资比例限制：   在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的 得向上基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上基金执有的股票总市值的 应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的20%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得向上基 金资产净值的10%；本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净 值的20%，中国证监会王法的零碎品种除外；   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得向上 该资产支执证券畛域的10%；本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主 的各种资产支执证券，不得向上其各种资产支执证券整个畛域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支执证券。基           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告密布之日起3个月内给以全部卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个，不得向上基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的 成分致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执 一致；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在10个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险治理王法》所述流动性受限 证券的范围； 筹备；   （13）本基金参与股票期权交游，需投降下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的 的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵股票期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内 上市交游的股票合并筹备；   （15）法律法例、基金合同王法的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养或价钱变化、标的指数成份股流动            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 性限制等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基 金治理东说念主应当在可调养之日起10个交游日内进行调养，但中国证监会王法的零碎情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的成分 致使基金投资不相宜上述第（12）项王法的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有王法的，从其王法。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起先。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金治理东说念主在履行安妥程 序后，可相应调养投资比例限制王法。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，基金治理东说念主在履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制。   为珍贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、执行控 制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额执有 东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的王法为准。   （五）事迹相比基准              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   本基金的事迹相比基准为中证影视主题指数收益率。   中证影视主题指数由中证指数有限公司发布。该指数及第影视内容提供商（包 括影视制作、收罗剧制作和动漫制作等）、刊行商、渠说念商，以偏激他受益于影视 发展沪深A股行为样本，给与解放明白股本加权，建立10%的权重上限。本基金以中 证影视主题指数为标的指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的90%，选用以上指数行为本基金的事迹相比基准不错灵验评估本 基金投资组合事迹，反馈本基金的作风特质。   （六）标的指数   标的指数的编制方法如下：   指数称号：中证影视主题指数   指数简称：中证影视   英文称号：CSI Film & Television Index   英文简称：CSI Film & TV   指数代码：930781   该指数以2012年6月29日为基日，以1000点为基点。   （1）样本空间   中证全指指数样本股   （2）选样方法 流动性排行后10%的股票； 渠说念商，以偏激他受益于影视发展的公司归为影视主题。 视主题指数样本股。   中证影视主题指数筹备公式为：   申报期指数=申报期样本股的调养市值/除数×1000             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   其中，调养市值＝∑(股价×调养股本数×权重因子)。调养股本数的筹备方 法、除数修正方法参见筹备与珍贵笃定。权重因子介于0和1之间，以使单个样本股 权重不向上10%。   （1）如期调养   中证影视主题指数的样本股每半年调养一次，样本股调养实施时候分别是每年   权重因子随样本股如期调养而调养，调养时候与指数样本如期调养实施时候相 同。不才一个如期调养日前，权重调养因子一般固定不变。   （2）临时调养   零碎情况下将对中证影视主题指数样本进行临时调养。当样本股暂停上市或退 市时，将其从指数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆、停牌等情形的 处理，参照筹备与珍贵笃定处理。   当出现样本股临时调养，有指数样本股被非样本股替代时，新进指数的股票一 般情况下将秉承被剔除股票在调养前临了一个交游日的收盘权重，并据此筹备新进 股票的权重因子。   投资东说念主不错通过中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）免费查询指数 信息。   本基金标的指数变更的，若标的指数变更波及本基金投资范围或投资策略的实 质性变更，则基金治理东说念主应就变更标的指数及事迹相比基准召开基金份额执有东说念主大 会，并报中国证监会备案且在王法媒介公告；若标的指数变更对基金投资范围和投 资策略无执行性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金治理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行安妥标准，有权变更本基金的标的指数并相应地变更 事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。   当标的指数在成份股临时调养或者如期调养后不相宜中国证监会关连要求时， 基金治理东说念主将向指数编制机构提倡修改要求，协商处置决议。如果基金治理东说念主与指 数编制机构无法就处置决议达成一致，则基金治理东说念主在履行安妥标准后，变更本基 金的标的指数和基金称号。   当指数编制机构被照章取消指数编制经验、照章遣散、被照章撤消或被照章宣 告歇业，或者发生法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他情形时，基           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金治理东说念主开头应当以支持原有编制决议不变为原则，寻找其他指数编制机构邻接原 标的指数的珍贵处事，尽量幸免对基金的投资范围和投资策略形成执行性影响。如 果其他指数编制机构照实无法或不同意对原标的指数进行珍贵处事，则基金治理东说念主 在履行安妥标准后，变更本基金的标的指数和基金称号。  （七）风险收益特征  本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金和 货币市集基金。  本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的 指数相似的风险收益特征。  （八）基金治理东说念主代表基金把持激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额执有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。  （九）投资组合申报  基金治理东说念主银华基金治理股份有限公司的董事会及董事保证本申报所载贵寓不 存在子虚记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完竣性承 担个别及连带使命。  基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同王法复核了本申报中的财务指 标、净值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说 或者紧要遗漏。  本投资组合申报所载数据限制2024年09月30日（财务数据未经审计）。                                           占基金总资产的比  序号           式样            金额（元）                                             例（%）       其中：股票                 82,719,520.00       96.69            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)      其中：债券                                   -           -      资产支执证券                                  -           -      其中：买断式回购的买入返                                              -           -      售金融资产 注：股票投资含可退替代款估值升值。                                              占基金资产净值比例 代码     行业类别           公允价值（元）                                                  (%) A    农、林、牧、渔业                            -               - B    采矿业                                 -               - C    制造业                      5,108,598.00           6.02      电力、热力、燃气 D                                        -               -      及水坐褥和供应业 E    建筑业                                 -               - F    批发和零卖业                              -               -      交通运载、仓储和 G                                        -               -      邮政业 H    住宿和餐饮业                              -               -      信息传输、软件和 I                            39,469,093.58          46.55      信息工夫服务业 J    金融业                                 -               - K    房地产业                                -               - L    租借和商务服务业                  732,845.00            0.86      科学研究和工夫服 M                                        -               -      务业      水利、环境和人人 N                                        -               -      设施治理业      住户服务、修理和 O                                        -               -      其他服务业 P    栽培                                  -               - Q    卫生和社会处事                             -               -            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)        文化、体育和文娱   R                          37,408,983.42      44.12        业   S    空洞                                -          -        整个           82,719,520.00               97.55  注：本基金本申报期末未执有积极投资境内股票。  注：本基金本申报期末未执有港股通投资股票。 投资明细                                公允价值 占基金资产净值比  序号    股票代码   股票称号 数目（股）                                 （元）       例（%） 投资明细  注：本基金本申报期末未执有积极投资股票。             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)     注：本基金本申报期末未执有债券。     注：本基金本申报期末未执有债券。 投资明细     注：本基金本申报期末未执有资产支执证券。 细     注：本基金本申报期末未执有贵金属。     注：本基金本申报期末未执有权证。     注：本基金本申报期末未执有股指期货。     本基金在本申报期未投资股指期货。     本基金在本申报期未投资国债期货。     注：本基金本申报期末未执有国债期货。     本基金在本申报期未投资国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期不存在被监管部门立案窥察，或在报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同王法的备选股票库之外的情形。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 序号        称号                   金额（元） 注：本基金本申报期末未执有处于转股期的可救援债券。 申报期末指数投资前十名股票中存在明白受限情况的说明 注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在明白受限的情况。 申报期末积极投资前五名股票中存在明白受限情况的说明 注：本基金本申报期末未执有积极投资股票。 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与整个可能有互异。                     银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                               十二、基金的事迹    基金治理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金份额净值增长率与事迹相比基准收益率相比表：                           事迹相比                 净值增长 事迹相比            净值增长           基准收益   阶段            率圭臬差 基准收益      ①-③                                    ②-④             率①            率圭臬差                   ②   率③                             ④ 月9日 （基金合 同奏效       11.54%      1.46%       8.64%       1.51%       2.90%       -0.05% 日）至 月 31 日 月 1 日至             -22.65%       2.37%     -23.30%       2.42%       0.65%      -0.05% 月 30 日 月9日 （基金合 同奏效         -33.23%       1.93%     -36.42%       1.99%       3.19%      -0.06% 日）至 月 30 日            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                  十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种证券及单据价值、股指期货合约、股票期权 合约、银行进款本息和基金应收的款项以偏激他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的支持和责罚  本基金财产孤独于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主支持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产把持请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的王法责罚外，基金财产不得被责罚。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实行。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                 十四、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律法 规王法需要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产支执证券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门筹商王法。 报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要 事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交 易日的报价不可真正反馈公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征 推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批执有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。 用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近交 易市价，确定公允价值；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交游日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 成分，调养最近交游市价，确定公允价值；   （3）交游所上市交游的可救援债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近交游市价，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。 交游所上市的资产支执证券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）明白受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交游中的质押券等明白受限股票），按监管机构或行业协会筹商王法确定 公允价值。         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 构提供的价钱数据估值。 应付利息。 息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估 值。 日无结算价，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价 估值。 的关连王法进行估值。 治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新王法估值。  如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准 及关连法律法例的王法或者未能充分珍贵基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处置，以约定的方法、标准和关连法律法例的王法进 行估值，以珍贵基金份额执有东说念主的利益。  根据筹商法律法例，基金资产净值筹备、基金份额净值筹备和基金管帐核算的 义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与 本基金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致 的概念，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。  （五）估值标准          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 的余额数目筹备，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金治理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有王法的，从其王法。   基金治理东说念主于每个估值日筹备基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，并按王法公告。如遇零碎情况，经履行安妥标准，不错安妥蔓延筹备或公告。 基金合同的王法暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理 东说念主按约定对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的次第确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值舛讹时， 视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责 任东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估 值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由 于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对凯旋损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方也曾积极调解，况且有协助 义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 舛讹使命方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对筹商当事东说念主的凯旋损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值舛讹的筹商凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 估值舛讹使命方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享 有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥得利返还的 总和向上其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调养给与尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的 原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的次第防备损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经说明后按 以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实行， 由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 基金份额执有东说念主形成损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付补偿金， 就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各 自承担相应的使命。  ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次从头筹备 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由基金治理 东说念主负责赔付。  ④由于基金治理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹备舛讹而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。  （七）暂停估值的情形 业时； 给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金治理东说念主应当暂停估值；  （八）基金资产净值、基金份额净值的说明  基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复 核。基金治理东说念主应于每个估值日交游终局后筹备当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核说明后发送给基金治理 东说念主，由基金治理东说念主按王法对基金份额净值给以公布。  （九）零碎情况的处理 不行为基金资产估值舛讹处理； 经纪机构发送的数据舛讹，或第三方估值机构提供的估值数据舛讹，筹商管帐轨制 变化等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、安妥、合理的次第进行检            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 查，但未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金治理东说念主和基金托管 东说念主除名补偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的次第舍弃或缩小 由此形成的影响。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               十五、基金的收益与分派   （一）基金用度的种类 费等用度； 用。   本基金拆开计帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。治理费的筹备方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的筹备            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据筹商法例及相应契约 王法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度筹商税收征收的王法代扣代缴。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               十六、基金的用度与税收   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派。   基金净值增长率＝（基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1） ×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头筹备；期间 如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为启动日从头筹备）；   标的指数同期增长率＝（标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值－ 期间如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为启动日从头筹备）； 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮 动损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 金治理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行收益分派；   在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主利益无执行不利影响的前提下，基金管 理东说念主可在法律法例允许的前提下，酌情调养以上基金收益分派原则和支付方式，并 于变更实施日前在王法媒介上公告，且不需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）收益分派决议         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决议委果定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的筹商王法在王法媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               十七、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 度按如下原则：如果基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 计核算，按照筹商王法编制基金管帐报表； 以书面方式说明。   法律法例或监管部门对基金管帐政策另有王法的，从其王法。   （二）基金的年度审计 和国证券法》王法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的筹商王法在王法媒介公告。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)              十八、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险治理王法》、基金合同偏激他筹商王法。关连法律法例对于信息走漏 的走漏方式、登载媒介、报备方式等王法发生变化时，本基金从其最新王法。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大 会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会王法的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主 组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的王法走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、完竣 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会王法时候内，将应予走漏的基金信息 通过相宜中国证监会王法条件的世界性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息披 露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介走漏，并保证基金投 资东说念主大致按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   公开走漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资东说念主紧要利 益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大欺压地走漏影响基金投资东说念主决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏 及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产支持及基金运 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更 的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在王法网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。   （5）基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告 登载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在王法网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在王法网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏 招募说明书确当日登载于王法媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在王法媒介上登载《基金合           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 同》奏效公告。   基金合同奏效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交游 的，基金治理东说念主应当至少每周在王法网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在本基金上市交游后或起先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在 不晚于每个交游/盛开日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网 点，走漏交游/盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站走漏半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交游 的三个处事日前，将基金份额上市交游公告书登载在王法网站上，并将上市交游公 告书指示性公告登载在王法报刊上。   基金治理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回对价的筹备方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个盛开日，通过 王法网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金治理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在王法网站上，并将年度申报指示性公告登载在王法报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申报应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审 计。   基金治理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在王法网站上，并将中期申报指示性公告登载在王法报刊上。   基金治理东说念主应当在季度终局之日起15个处事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在王法网站上，并将季度申报指示性公告登载在王法报刊上。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  基金合同奏效不及2个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。  如申报期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形， 为保障其他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下走漏该投资东说念主的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的零碎情形除外。  基金治理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组结伙产情况偏激流动 性风险分析等。  基金治理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个处事日将基金份额折算日公 告登载于王法媒介上。  本基金发生紧要事件，筹商信息走漏义务东说念主应在2日内编制临时申报书，并登 载在王法报刊和王法网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：  （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拆开、基金计帐；  （3）救援基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；  （5）基金治理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金治理东说念主变更执有百分之五以上股权的激动、基金治理东说念主的执行欺压 东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前终局召募；  （9）基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；  （10）基金治理东说念主的董事在最近12个月内变更向上百分之五十，基金治理东说念主、             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动向上百分之三 十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务关连步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 执行欺压东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有王法的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、收复上市或拆开上市；   （21）调养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调养基金份额类别的建立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）本基金连合30个处事日、40个处事日、45个处事日出现基金份额执有东说念主 数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形时，基金治理东说念主就基金合同可 能出现拆开事由发布指示性公告；   （26）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法或基金合同约定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 权益的，关连信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开显露，并将筹商情 况立即申报深圳证券交游所。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拆开的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在王法网站上，并将 计帐申报指示性公告登载在王法报刊上。   本基金投资股指期货的，在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募 说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益 情况、风险揣度打算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资主见等。   本基金投资资产支执证券的，基金治理东说念主应在基金年度申报及中期申报中走漏 其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申报期内所 有的资产支执证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度申报中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支执证券明细。   本基金投资股票期权的，基金治理东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期 权交游的筹商情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险揣度打算、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资主见。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度申报、中期报 告和年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证 券出借交游情况，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念详备说明。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （六）信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及高 级治理东说念主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息披 露内容与神情准则等法律法例的王法。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的王法和基金合同的约定，对 基金治理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金如期申报、更新的 招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐申报等公开走漏的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证关连报送信息的真正、准确、完竣、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介走漏信息，然而其他人人媒介不得早于王法媒介和深圳证券交游所网 站走漏信息，况且在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律王法的关连王法。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律概念书的专科 机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同拆开后10年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例 王法将信息置备于各自住所和深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金关连信 息：            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 时；             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，证券价钱受全体政事、经济、社会等环境成分的影响 会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生波 动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生紧要变 化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东说念主带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类投资器具的收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅凯旋影响 着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/ 或债券类关连投资器具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款形状来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张 的影响而下降，从而给投资东说念主带来执行收益水平下降的风险。   市集利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东说念主时常会把持该类权利。在此情形 下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资组合 的全体申报率。   上市公司的筹办景色受多种成分的影响，如治理才气、行业竞争、市集远景、 工夫更新、财务景色、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料念念的变化。固然基金不错通过投 资各种化来漫衍这种非系统风险，但不可完全幸免。   信用风险是指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风 险。基金在交游过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东说念主失约、推辞支付 到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货扩张率提高，基金的执行投资价值会因此裁减。   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可正常实行，导致 了基金资产损失的风险。   （二）基金运作风险   在本基金治理运作过程中基金治理东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金治理东说念主的职业操守和说念德圭臬相似都有可能对本基金申报带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金治理东说念主的成分而影响基金收益水平。   关连当事东说念主在业务各方法操作过程中，可能因里面欺压存在弱势或者东说念主为成分 形成操作造作或违抗操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违章交游、管帐 部门诈骗、交游舛讹等。   在基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金 治理东说念主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券/期货交游所、证券登记机 构、中央国债登记结算有限使命公司等等。   （三）其他风险   筹备机、通信系统、交游收罗等工夫保障系统或信息收罗支执出现特殊情况， 可能导致基金的认购、申购、赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 无法按正常时限裸露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险； 治理东说念主自身凯旋欺压才气之外的风险，可能导致本基金或者基金份额执有东说念主的利益 受损； 可能导致基金资产的损失； 交游。根据《证券交游资金前端风险欺压业务王法》等筹商王法，证券交游所、证 券登记机构对交游参与东说念主关连交游单元的全天净买入申报金额总量实施额度治理， 并通过交游所对交游参与东说念主实施前端欺压。本基金可能因上述业务王法而无法完成 某笔或某些交游，由此形成的损益由基金财产承担；  （四）本基金的特有风险  本基金不低于90%的基金资产净值将用于追踪标的指数，事迹进展将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支持较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。  标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹办景色、投 资东说念主心绪和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。  由于标的指数调养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等 步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配 售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组 合以及与基金运作关连的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪过错。  尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价欺压            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多成分影响， 存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金治理东说念主或者基金治理东说念主寄托其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，筹备基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交 易所在交游时候内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV筹备也可能出现舛讹，投资东说念主若参考IOPV进行 投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程 中，由于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被证券交游所拆开上市，或被基金份额 执有东说念主大会决议拆开上市，导致基金份额不可络续进行二级市集交游的风险。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被拆开上市，或者连合50个处事日出现 基金份额执有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将 拆开基金合同并进行基金财产计帐，导致基金份额执有东说念主无法络续投本钱基金的风 险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，因此，投 资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购 所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   投资东说念主在提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。基金治理东说念主可能根据成份股市值畛域变化等成分调养最 小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份 额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或 部分基金份额。             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   由于证券市集的交游机制和工夫不休，完成套利需要一定的时候，因此套利存 在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交游成本，是以折溢价 在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情 况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代秀丽、现款替代保证金、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   对ETF基金而言，二级市集流动性风险是指由于关连成份股的市集流动性不及 使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主要发 生在基金建仓期以及标的指数调养成份股期间。   对ETF基金投资东说念主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能靠近因市集交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来清楚偏差的风险。相似的风险还可能 来自于证券交游所偏激他代理机构。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）保证金风险   家具的期货头寸，如果未预留实足现款，在市集出现极点情况时，可能碰到保 证金不及而被强制平仓的风险。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （3）合约延期风险  组合执有的主力合约交割日周边，需要更换合约进行延期，如果合约的基差朝 不利的主见变化或流动性不及，延期会靠近风险。  本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风 险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支执证券的收 益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券市集畛域及交游活跃进度的影 响，资产支执证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一 定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现失约，或 在交游过程中发生交收失约，或由于资产支执证券信用质料裁减导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。  （1）流动性风险  由于股票期权合约宽敞，交游较为漫衍，股票期权市集的流动性一般较期货市 场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量珍稀，执有这些股票期权的投 资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。  （2）价钱风险  股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权 卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生损失时， 不错对消部分损失。  （3）操作风险  操作风险是指由于治理不善或者轨制实行出现问题等原因所导致的风险。股票 期权行为一种繁衍品，固然不错用来治理风险，但若使用不妥，也会产生多半损 失。  （1）杠杆效应放大风险  本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少本钱来获取较大利润，这势必也 放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变 化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断造作或操作不妥，会加大损失。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （2）担保才气及限制交游风险  单只或全部证券被暂停融资、投资关连账户被暂停或取消融资或融券经验等， 这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于支持担保比例 低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限 制，从而形成经济损失。  （3）强制平仓风险  本基金在从事融资交游期间，如果不可按照约定的期限返璧债务，或上市证券 价钱波动，导致日终计帐后支持担保比例低于告诫线，且不可按照约定追加担保物 时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。  本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：  （1）流动性风险：靠近大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 从而无法支付赎回对价的风险。  （2）信用风险：靠近证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险。  （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风 险。  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能凯旋或曲折成为本基金的风险。  （1）市集风险  科创板个股聚首来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新工夫和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，全体投资难 度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，后来涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。  （2）流动性风险  科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足交游满两年况且资金在50万以            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对筹办景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。  （4）聚首度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股，市 场可能存在高聚首度景色，全体存在聚首度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业筹办及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股关连性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为权臣。  （6）政策风险  国度对高新工夫产业扶执力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影 响，国外经济时势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  标的指数成份股发生配股或增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变 化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性 差等原因使本基金无法实时调养投资组合，极点情况下可能发生追踪过错欺压未达 约定主见的风险。  当指数编制机构被照章取消指数编制经验、照章遣散、被照章撤消或被照章宣 告歇业时，将导致指数编制机构罢手服务的风险。  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌或发 生明显负面事件靠近退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪过错扩大的 风险。  本基金追踪的标的指数可能因为成份股临时调养或者如期调养后不再相宜中国 证监会关连要求，基金治理东说念主将向指数编制机构提倡修改要求，协商处置决议。如 果基金治理东说念主与指数编制机构无法就处置决议达成一致，则基金治理东说念主在履行安妥             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 标准后，变更本基金的标的指数和基金称号，有可能对基金投资范围、投资策略等 方面形成影响，影响本基金投资收益。   （1）上市公司筹办风险   北交所上市企业主要为改进成长型企业，渊博具有畛域小、对工夫依赖性强、 工夫迭代快、议价才气不彊等特质，或尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及 盈利水对等具有较大不确定性。该类企业抗市集风险和行业风险才气较弱，存在较 大筹办风险，由此可能对基金净值形成不利影响。   （2）股价大幅波动风险   相较于沪/深证券交游所，北交所竞价交游建立了更宽的涨跌幅限制，股票上 市交游首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为30%，股价大幅波动的风险可能大 于A股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。   （3）流动性风险   北交所股票投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资 者执有个股大批贯通盘这个词将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个股形 成一致预期，由此可能导致基金靠近无法实时变现偏激他关连流动性风险。   （4）转板风险   北交所上市公司在知足关连法律法例和证监会王法的基本上市条件并相宜交游 所王法的具体上市条件的，可肯求转板上市。岂论北交所上市公司是否转板告捷， 均可能引起基金净值波动。   （5）退市风险   北交所上市公司后续筹办期间如果触及关连法律法例、证监会及交游所等王法 的退市情形，可能靠近被拆开上市的风险，从而可能给基金净值带来不利影响。   （6）系统性风险   因北交所上市公司大部分为新兴产业公司，其生意模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为相似，基金难以通过漫衍投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将 引起基金净值波动。   同期，北交所上市公司平移悛改三板精选层，从历史来看全体估值受政策阶段 性影响较大，是以北交所个股估值关连性较高，政策空窗期或市集进展欠安时，系 统性风险将更为权臣。             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （7）聚首度风险   北交所为新设交游所，初期可投资标的较少，投资者容易聚首投资于少量个 股，市集可能存在高聚首度景色。   （8）政策风险   国度对高新工夫、专精特新企业扶执力度及喜爱进度的变化会对北交所上市公 司带来较大影响，国外经济时势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政策影 响。   （9）监管王法变化的风险   北交所关连法律、行政法例、部门规章、标准性文献和交游所业务王法，可能 根据市集情况进行蜕变和完善，或者补充制定新的法律法例和业务王法，可能对基 金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调养变化。   （五）流动性风险   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分            基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“十、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金治理东说念主不错空洞利用备用的流动性风险治理 器具以减少或搪塞基金的流动性风险，投资东说念主可能靠近暂停赎回、降速支付赎回对 价、基金估值被暂停等风险。投资东说念主应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证影视主题指数的交游型盛开式指数证券投资基金，主要投 资于中国A股市集（包含上海证券交游所和深圳证券交游所上市股票），其投资标的 指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基 金资产的80%。本基金的投资标的为中证影视主题指数，该指数及第影视内容提供 商（包括影视制作、收罗剧制作和动漫制作等）、刊行商、渠说念商，以偏激他受益 于影视发展沪深A股行为样本，给与解放明白股本加权，建立 10%的权重上限。其 全体流动性较好，因此在正常市集环境下本基金的流动性风险较低。但在零碎情况 下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金治理东说念主将根据不同的情况采用相应 的流动性风险治理次第，留意风险。         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （1）暂停接受赎回肯求  具体请参见基金合同“第八部分     基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回对价的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的 情形及标准。在此情形下，基金投资东说念主可能会靠近赎回效率裁减的风险。  （2）降速支付赎回对价  具体请参见基金合同“第八部分     基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回对价的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎回对价的 情形及标准。在此情形下，投资东说念主接纳赎回对价的时候将可能比一般正常情形下有 所蔓延，肯求赎回的基金份额执有东说念主不可如期取得全额赎回对价，除了对自身流动 性产生影响外，也可能将损失蔓延对价部分的再投资收益。  （3）暂停基金估值  具体请参见基金合同“第十六部分      基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。在此情形下，投资东说念主靠近暂时无法 获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回肯求可能被暂 停接受，或被降速支付赎回对价。              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)       二十、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基 金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后依照《信息走漏办法》的筹商王法在王法媒介公告。若法律法例发生变化， 则以变化后的王法为准。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，基金合同应当拆开： 托管东说念主邻接的； 止上市情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额 比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》王法的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在 王法网站上，并将计帐申报指示性公告登载在王法报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的 王法。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             二十一、基金合同的内容提要   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗 了基金合同及国度筹商法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 次第保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同王法的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律王法决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把持激动权利，为基金的利益 把持因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益把持诉讼权利或者实 施其他法律步履；           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎 回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相孤独，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商王法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的次第使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜《基金合同》等法律文献的王法，按筹商王法筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他筹商王法，履行信息走漏及申报 义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他筹商法律法例或监管机构另有王法或要求外，在基金信息公 开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分派 基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商王法召集基金份额执有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓，保存期限不低于法律法例的王法；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在王法时候发出，况且保 证投资东说念主大致按照基金合同王法的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益把持诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主，召募期间网下股票认购所冻结的 股票应给以解冻；   （25）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要次第保护基金投资东说念主的利益；  （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；  （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全支持基金财产；  （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商王法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）支持由基金治理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；  （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同偏激他筹商法律法例或监管 机构另有王法或要求外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主泄露，因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金治理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回对价；  （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具概念，说明 基金治理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；如果基金治理 东说念主有未实行基金合同王法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的次第；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限 不低于法律法例的王法；  （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例的王法；  （13）按王法制作关连账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或筹商王法向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎 回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商王法，召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的王法监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分 配；  （18）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行监管机构，并文书基金治理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而除名；  （20）按王法监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基 金治理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；  （21）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额执有东说念主            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  基金投资东说念主执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金基金份额。基金份额执有东说念主行为基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照王法要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审 议事项把持表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金治理东说念主的投资运作；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）讲求阅读并投降基金合同、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息走漏，实时把持权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和基金合同所王法 的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限责 任；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法  基金份额执有东说念主大会由本基金的基金份额执有东说念主和本基金采集基金的基金份额 执有东说念主组成，上述两类执有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并 表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金基金份额执 有东说念主大会不设日常机构。  若以本基金为主见基金且基金治理东说念主与本基金交流的采集基金的基金合同生 效，鉴于本基金和采集基金的关连性，采集基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的 采集基金的基金份额凯旋出席本基金的基金份额执有东说念主大会或者委用代表出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在筹备参会份额和票数时，采集基金执有东说念主 执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权 益登记日，采集基金执有本基金基金份额的总额乘以该执有东说念主所执有的采集基金份 额占采集基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。采集 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  采集基金的基金治理东说念主不应以采集基金的口头代表采集基金的全体基金份额执 有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份把持表决权，但可接受采集基金的特定基金 份额执有东说念主的寄托以采集基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额执有东说念主大会并参与表决。  采集基金的基金治理东说念主代表采集基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金 基金份额执有东说念主大会的，须先遵照采集基金基金合同的约定召开采集基金的基金份 额执有东说念主大会，采集基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金的基金 份额执有东说念主大会的，由采集基金的基金治理东说念主代表采集基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金的基金份额执有东说念主大会。  若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有王法的，以届时灵验的法律法例为 准。  （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：  （1）拆开基金合同；          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （2）更换基金治理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）救援基金运作方式；  （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东说念主大会标准；  （10）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拆开上 市的除外；  （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；  （12）单独或整个执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额执 有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面要求召 开基金份额执有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额执有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额执有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例王法和基金合同约定的范围内调养本基金的申购费率、变更 收费方式，调低赎回费率或除基金治理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的 用度；  （3）因相应的法律法例、中国证监会、证券交游所或者登记机构的关连业务 王法或行业自律王法发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （5）基金推出新业务或服务；  （6）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更事迹相比基准；          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （7）基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分派原则和支付 方式；   （8）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调养基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告时候或频率；   （10）召募并治理以本基金为主见ETF的一只或多只采集基金、增设新的基金 份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别建立、在其他证券交游所上 市；   （11）基金治理东说念主、关连证券交游所和登记机构在法律法例、基金合同王法的 范围内调养筹商基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的规 则；   （12）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主 应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额执有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金治理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方 式和筹商东说念主、表决概念提交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文书基金治理东说念主到指定地点对 表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行文书基金治理东说念主 和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒 不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票遵守。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主 大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、《基金合同》 和会议文书的王法，况且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证裸露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额执有东说念主将 其对表决事项的投票以召集东说念主文书载明的非现场方式在表决截止日往常投递至召集 东说念主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在2个处事日内连合公布相 关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金治理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 王法的方式收取基金份额执有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参 加收取表决概念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主凯旋出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额执有 东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主凯旋出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份额执有东说念主所执有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 额执有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额执有东说念主凯旋出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决概念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决概念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理 东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法 规、基金合同和会议文书的王法，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额执有东说念主大 会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。 允许的情况下，授权方式不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式，召集东说念主接 受的具体授权方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定拆开基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会讨论的 其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日基金总份额10%（含 大会召集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出 后向大会召集东说念主提交临时提案。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主提交的临时提案进行审 核，相宜条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有凯旋关系，况且不超出 法律法例和基金合同王法的基金份额执有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对 于不相宜上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金 份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会上进行解释和说 明。   （2）标准性。大会召集东说念主不错对提案波及的标准性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主执东说念主 不错就标准性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额执有东说念主大会 决定的标准进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主执东说念主按照王法标准文告会议议事标准及注 意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并 形成大会决议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权 代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金 治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额 执有东说念主和代理东说念主所执表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行为 该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金 份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所王法的须以相当 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，救援 基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反凭证讲明，不然提交相宜会议文书中王法的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验 出席的投资东说念主，口头相宜会议文书王法的表决概念视为灵验表决，表决概念暗昧不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额执有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主 应当在会议起先后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执 有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起先后文告在出席 会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金 治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主飞快 公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当飞快公布从头盘点结           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的筹商王法在规 定媒介上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行奏效的基金份额执有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、 基金托管东说念主均有不休力。  三、基金合同灭亡和拆开的事由、标准以及基金财产的计帐方式  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和 基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后依照《信息走漏办法》的筹商王法在王法媒介公告。若法律法例发生变化， 则以变化后的王法为准。  （二）基金合同的拆开事由  有下列情形之一的，经履行关连标准后，基金合同应当拆开：              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 托管东说念主邻接的； 止上市情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额 比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》王法的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在 王法网站上，并将计帐申报指示性公告登载在王法报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的 王法。  四、争议处置方式  对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线处置。不肯或者不可通过协商、统一处置的， 任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有 决定。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、勤勉、尽责地 履行基金合同约定的义务，珍贵基金份额执有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门 相当行政区和台湾地区法律）统帅，并按其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  基金合同本来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托管 东说念主各执有一份，每份具有同等的法律遵守。基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金 治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所查阅。            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)            二十二、基金托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：银华基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   邮政编码：100738   法定代表东说念主：王珠林   树立日历：2001年5月28日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字20017号   组织形状：股份有限公司   注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币   存续期限：执续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成飞快间：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283号   组织形状：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币252.20亿元   存续期间：执续筹办   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的王法以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 基金投资证券采纳圭臬的，基金治理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种 池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券采纳圭臬的约定进 行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资 于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现款基金资产的80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴 纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法例的王法而受限制的情形除外。   同期，为更好地终局投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小 板股票、创业板股票、存托凭证偏激他经中国证监会允许上市的股票）、债券资产 （包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、政府支 执机构债券、可救援公司债券（含分离交游的可救援公司债券的纯债部分）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以偏激他中国证监会允 许投资的债券）、银行进款（包括如期进款、契约进款偏激他银行进款）、资产支执 证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关连王法。   本基金不错根据关连法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险治理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管机构 的关连王法实行。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 资产净值的40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总资产不向上净资产的140%；   （5）本基金参与股指期货交游，需遵照以下投资比例限制：   在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的 得向上基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上基金执有的股票总市值的 应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的20%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得向上基 金资产净值的10%；本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净 值的20%，中国证监会王法的零碎品种除外；   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得向上 该资产支执证券畛域的10%；本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主 的各种资产支执证券，不得向上其各种资产支执证券整个畛域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支执证券。基 金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告密布之日起3个月内给以全部卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个，不得向上基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的 成分致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执 一致；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在10个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险治理王法》所述流动性受限 证券的范围； 筹备；   （13）本基金参与股票期权交游，需投降下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的 的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵股票期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内 上市交游的股票合并筹备；   （15）法律法例、基金合同王法的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养或价钱变化、标的指数成份股流动 性限制等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基 金治理东说念主应当在可调养之日起10个交游日内进行调养，但中国证监会王法的零碎情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的成分 致使基金投资不相宜上述第（12）项王法的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有王法的，从其王法。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起先。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金治理东说念主在履行安妥程 序后，可相应调养投资比例限制王法。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 于本基金，基金治理东说念主在履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制。   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行为。 欺压东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额执 有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公正合理价钱实行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以 走漏。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的王法为准。 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。 限制进行变更的，本基金可相应调养不容步履和投资比例限制王法，不需经基金份 额执有东说念主大会审议。《基金法》偏激他筹商法律法例或监管部门取消或变更上述限 制的，履行安妥标准后，基金不受上述限制或以变更后的王法为准。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金治理东说念主应根据法律法 规的王法及《基金合同》的约定，确定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否相宜筹商 王法进行监督。对于不相宜王法的银行进款，基金托管东说念主不错推辞实行，并文书基           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金治理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下王法： 投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东说念主经验的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 整个不得向上20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的并吞生意银行的银行进款、同 业存单占基金资产净值的比例整个不得向上5%。   筹商法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金治理东说念主履行 安妥标准后，可相应调养投资组合限制的王法。 经过、岗亭职责、风险欺压次第和监察稽核轨制，切实留意筹商风险。基金托管东说念主 负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关连契约、账户贵寓、 投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不妥 形成基金财产损失的，由基金治理东说念主承担使命。   （2）基金治理东说念主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金治理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可知足基金正常结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险欺压轨制的开荒。如因基金治理东说念主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金 法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户治理、利率治理、支付结算 等的各项王法。   （三）基金投资银行进款契约的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 业务总体合营契约》（以下简称《总体合营契约》），确定《进款契约书》的神情范 本。《总体合营契约》和《进款契约书》的神情范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共 同约定。   （2）基金托管东说念主依据关连法例对《总体合营契约》和《进款契约书》的内容 进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金治理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证 的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构 的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款契约书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金治理东说念主应在《进款契约书》中王法，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金治理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金 托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具 郑重书面说明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基 金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款契约书》中王法，因如期进款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行签 订的《总体合营契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支持和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理 东说念主应在《进款契约书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他             银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的有 效凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将 进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支 机构代为支持进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行提倡补办肯求，基金 治理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付 至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。   基金治理东说念主应在《进款契约书》中王法，对于存期向上3个月的如期进款，存 款银行应于每季末后5个处事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话筹商。 进款到期前基金治理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事 宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管 理东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果奉告 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款契约书》中王法，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关讲明文献后，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 期后第一个处事日支付，进款银行需按原契约约定利率和执行脱期天数支付脱期利 息。   如果在进款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要 等原因，基金治理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行签订的《进款契约书》实行。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违抗筹商法律法例的王法及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面形状文书基金治理东说念主在10个处事日内纠 正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在10个处事日内纠正的，基金托 管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违章步履，应立即申报 中国证监会，同期文书基金治理东说念主在10个处事日内纠正或推辞结算，若因基金治理 东说念主拒子虚行形成基金财产损失的，关连损失由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担 任何使命。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集 交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金治理东说念主有使命确保及 时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金治理 东说念主承担。基金治理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游对 手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进 行交游。在基金存续期间基金治理东说念主不错调养交游敌手名单，但应将调养结果至少 提前一个处事日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主说明根由，并在与交游敌手发生交游前3个交游日内与基金托管东说念主协商处置。   基金治理东说念主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交游王法进行交 易，并负责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手 在基金治理东说念主确定的时候内仍未承担失约使命偏激他关连法律使命的，基金治理东说念主 负责向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行 交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 成仇使命。  （五）本基金投资明白受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券筹商问题的文书》等筹商监管王法。 《上市公司证券刊行治理办法》标准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等明白受限证 券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记 结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 理东说念主董事会批准的筹商基金投资明白受限证券的投资决策经过、风险欺压轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资明白受限证券的投资额度和投资比例 欺压情况。  基金治理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个处事日将上述贵寓书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓 后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。  基金治理东说念主对本基金投资明白受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采 取积极灵验的次第，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤勉时，基金治理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资明白受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时候等。基金治理东说念主应保证上述信息的真正、完竣，并应至少于拟执 行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足 的时候进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 明白受限证券的步履。如发现基金治理东说念主违抗了《基金合同》、《托管契约》以偏激 他关连法律法例的筹商王法，应实时文书基金治理东说念主，并呈报中国证监会，同期采 取合理次第保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的行恶、违章以 及违抗《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予实行，独立即文书基金治理东说念主纠 正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得子虚行时，基金托管东说念主应向中 国证监会申报。 定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，讲求评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律 法例及监管机构的关连王法。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当投降审慎筹办原则，配 备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，灵验留意和欺压风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据筹商法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值筹备、基金份额净值筹备、基金份额累计净值筹备、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等 进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗 法律法例、《基金合同》和本托管契约的王法，应实时以电话、邮件或书面指示等 方式文书基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金治理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 知，基金治理东说念主应以书面形状给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基 金治理东说念主应在王法时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督申报的事项，基金治理东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游标准也曾奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他筹商王法，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金治理 东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务 后，给以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违章步履，应实时申报中国证监 会，同期文书基金治理东说念主限期纠正。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、复核基金治理东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、基金份额 累计净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督基金投资运作 等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 治理、未实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、托管契约偏激他筹商王法时，应实时以书面形状文书基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一处事日前实时查对并以书面 形状给基金治理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管契约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面指示，基            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金托管东说念主应在王法时候内恢复并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供关连贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的完竣性和真正 性。  （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。  四、基金财产的支持  （一）基金财产支持的原则 孤独。 财产。未经基金治理东说念主的刚直指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主执行灵验欺压下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支持期间的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金治理东说念主采用次第进行催收，基金治理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、武断、过错或歇业等原因给基金资产形成的损 失等不承担使命。 财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办 法》等筹商王法后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的基金资金账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在王法时候内，基金治理东说念主应聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具 的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 “托管账户”），支持基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东说念主钤记。 和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金治理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东说念主计帐处事，基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限使命公司的王法实行。         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按筹商王法开立、使用并管 理；若无关连王法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的王法实行。  （五）债券托管账户的开设和治理  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司和银行间市集计帐所股份有限公司的筹商王法，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和治理 基金托管东说念主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金治理东说念主应以书面形状将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和期货市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和期货市集监控中心登 录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中互相配合，并提供所需贵寓。基金 治理东说念主保证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将 变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 由基金治理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法例和本契约的约定协商后开立。新账 户按筹商王法使用并治理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支持  基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的支持库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代支持库，什物支持凭证 由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构执行灵验控 制的有价凭证不承担支持使命。  （八）与基金财产筹商的紧要合同的支持  由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金 治理东说念主、基金托管东说念主支持。除本契约另有王法外，基金治理东说念主代表基金签署的与基            银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金财产筹商的紧要合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原 件。基金治理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个处事日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东说念主负责。紧要合同的支持期限不少于 法律法例的王法。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金治理东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值及基金份额净值的筹备与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目筹备，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，基金治理东说念主不错树立大 额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有王法的，从其王法。   基金治理东说念主每个估值日筹备基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按王法公告。如遇零碎情况，经履行安妥标准，不错安妥蔓延筹备或公告。   基金治理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、基金份额累 计净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按王法对外公 布。   六、基金份额执有东说念主名册的支持   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基 金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和支持， 基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别支持基金份额执有东说念主名册，保存期不低于法律法例 的王法。如不可妥善支持，则按关连法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金治理东说念主应将筹商贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完竣性。 基金治理东说念主和基金托管东说念主不得将所支持的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应投降守密义务。   七、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友好协 商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有王法，仲裁费、律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约王法的义务，珍贵基金份额执有东说念主的 正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台立法）统帅，并 按其解释。   八、基金托管契约的变更、拆开   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的王法有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拆开的情形 务，而在6个月内无其他安妥的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他安妥的基金治理公司邻接其原有权利义务；              银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)              二十三、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金治理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理 券商提供。   基金治理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执有 东说念主的需要和市集的变化增多、蜕变这些服务式样。   基金治理东说念主提供的主要服务内容如下：   一、参谋服务   投资东说念主如果念念了解基金公告、基金净值等信息，请拨打银华基金治理股份有限 公司客户服务中心电话或登录公司网站进行参谋。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：http://www.yhfund.com.cn   二、在线服务   基金治理东说念主利用我方的线上平台如期或不如期为基金投资东说念主提供投资参谋及基 金司理（或投资参谋人）交流服务。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式联 系基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面清楚了本招募说明书。          银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             二十四、其他应走漏事项 下部分基金调养计帐交收据款并蜕变招募说明书的公告》，自2024年5月17日起，调 整旗下本基金招募说明书的计帐交收据款。 下部分基金标的指数纳入北京证券交游所股票并蜕变招募说明书的公告》，根据相 关指数如期调养情况，本基金标的指数纳入北京证券交游所股票，据此相应调养本 基金招募说明书中申购与赎回章节关连内容。蜕变后的招募说明书自2024年6月21 日起奏效。           银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)          二十五、招募说明书的存放及查阅方式  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例王法将招募说明书置备于公司 住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的本来为准。  投资东说念主还不错凯旋登录基金治理东说念主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载 招募说明书。         银华中证影视主题交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               二十六、备查文献 的文献； 概念；  基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管协 议偏激余备查文献存放在基金治理东说念主处。投资东说念主可在营业时候免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。

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