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易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数证    券投资基金更新的招募说明书    基金不停东谈主：易方达基金不停有限公司    基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司        二〇二五年一月                        进攻请示 东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20231820 号）进行召募。 本基金基金合同于 2024 年 1 月 10 日庄重成效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）选样空间   得志下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 年；   （2）选样方法   领先，筹备入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；   然后，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行后 10%的证券；   临了，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式前 100 名 证券四肢指数样本。   （3）指数筹备   指数选拔派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹备：   实 时指数=上一来往日收市指数×Σ（样本实时成交价×样本权数×权重诊治因子）/Σ （样本上一来往日收市价×样本权数×权重诊治因子）。   其中，样本权数诊治方法参见深圳证券信息有限公司网站指数筹备与选藏细目。在指 数筹备中，树立权重诊治因子，基于样本公司的主营业务类型将样老实为两档，机器东谈主领 域对应样本的解放流通市值诊治统统为 1，权重上限为 10%；其他界限对应样本的解放流通 市值诊治统统为 0.5，权重上限为 3%。   磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资计划是详尽追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪舛误的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动 等因素产生波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请庄重阅读本基金招募说明书、 基金合同、基金产物贵府提要等信息败露文献，全面闭塞本基金产物的风险收益特征和产 品特性，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，承担基金投资中可能出 现的各样风险。    投成本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、阛阓风险、不停风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险过甚他风险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险、标的指数成份股主要积累于机器东谈主产 业的积累风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布时期较 短的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合薪金与标 的指数薪金偏离的风险、追踪舛误控制未达约定计划的风险、标的指数值筹备出错的风险、 指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备舛误的风险、基金来往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份 股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中树立较 低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理执法带来的风险、申购赎回清单 差错风险、申购赎回清单象征树立不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风 险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等； （3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品、钞票支握证券、 存托凭证等）的独到风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能面对的一 般风险及独到风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一来往日不错赎回。    投资者投资于本基金前请庄重阅读证券来往所和登记结算机构对于 ETF 的干系业务规 则过甚通常的更新，确保具备干系专科学问、明晰了解干系执法经由后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及来往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表现对基金认购、申 购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的 交收方式及业务执法照旧招供。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金阐扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市来往章节进行更新，干系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金不停东谈主干系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金磋商财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日， 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 16 日。（本文告中财务 数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投 资基金销售机构监督不停办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信 息败露不停办法》（以下简称《信息败露办法》）、《证券投资基金信息败露内 容与款式 准则第 5 号》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称《流动性风险不停规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达国证机器东谈主产业 来往型 绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过甚它磋商规则等编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏,并对其 确凿性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料苦求募 集的。本基金不停东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额 ，即成为 基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基 金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规则享有权利、承担义务 。基金投 资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                       第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 易型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金产物贵府提要》过甚更新 金份额发售公告》 基金上市来往公告书》 实施细目》界说的“来往型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 似，选拔绽开式运作方式的基金 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻抑力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不停规则》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经磋商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东谈主坚硬了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 不停东谈主指定的、在《基金合同》成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称 为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和不停、基金份额注册登记、基金来往的阐述、算帐和结算、代理披发 红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等 登记结算有限服务公司 的基金份额余额过甚变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的干系业务执法过甚通常作念出的纠正 金份额的行径 金合同规则的对价向基金不停东谈主购买基金份额的行径 件，要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备，并通过深圳证券来往所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅显 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金不停东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等弁言 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 钞票支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来往的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金不停东谈主   一、基金不停东谈主基本情况       注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层       办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省   珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层       缔造日历：2001 年 4 月 17 日       法定代表东谈主：刘晓艳       磋商电话：400 881 8088       磋商东谈主：李红枫       注册成本：13,244.2 万元东谈主民币       批准缔造机关及文号：中国证券监督不停委员会，证监基金字20014 号       经营范围：公开召募证券投资基金不停、基金销售、特定客户钞票不停                    推动称呼                出资比例   广东粤财信赖有限公司                           22.6514％   广发证券股份有限公司                           22.6514％   盈峰集团有限公司                             22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                        15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                      7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                    1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                    1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                    1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                    1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                    1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                    1.5388％   总    计                                100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商不停博士。现任易方达基金不停有限公司董事长、量化投 资决策委 员会委员，易方达钞票不停有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。 曾任中国 吉利保障公司证券部研究有计划室总司理助理，吉利证券有限服务公司研究有计划部 副总司理 （主握服务）、国债部副总司理（主握服务）、钞票不停部副总司理、钞票不停部 总司理， 中国吉利保障股份有限公司投资不停部副总司理（主握服务），宇宙社会保障基 金理事会 投资部钞票配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资 部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司董事长（联席）、 总司理， 广州投资看护人学院不停有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资搭理部副 司理、基 金司理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金不停有限公司督察员、监察部总 司理、总 裁助理、阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票不停有限公司董事，易方 达钞票管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档不停东谈主职工商不停硕士（EMBA）。现任易方达基金不停有 限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董 事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长， 广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司董事，广发证券股 份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室磨真金不怕火，江西省永修县招商开发局 招商办科 员，广发证券有限服务公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、 副司理， 广发基金不停有限公司筹备组成员、投资不停部职员、基金司理、投资不停部总 司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资 产不停有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本不停有限公司董事。   邝广雄先生，工商不停硕士。现任易方达基金不停有限公司董事，盈峰集团 有限公司 董事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公 司董事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科 技有限公 司董事长，广东盈峰材料本领股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司执 行董事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资不停有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产 业投资有 限公司履行董事、司理，宁波盈峰钞票不停有限公司履行董事、司理。曾任好意思的 日电集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务 总监，好意思 的库卡中国结伙公司财务总监。   邓谦先生，不停学硕士。现任易方达基金不停有限公司董事，广东省广晟控 股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘 书、企业 不停部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进 材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、 国外发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广 晟成本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不停有限公司孤独董事，中山大学 法学院副 拔擢、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理 事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科 技股份有 限公司孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限 公司孤独 董事。曾任好意思国天普大学法学院探询副拔擢，广东凯金新动力科技股份有限公司独 立董事， 江苏凯强医学考验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不停有限公司孤独董事，清华大学经 济不停学 院拔擢、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建 筑不停工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不停学院讲师、副拔擢、本领经 济与不停 系主任、更草创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信 息本领股 份有限公司孤独董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司 孤独董事。   刘劲先生，工商不停博士。现任易方达基金不停有限公司孤独董事，长江商 学院管帐 与金融拔擢、投资研究中心主任、拔擢不停委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济 学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森不停学院助理拔擢、副拔擢、终生拔擢，长江商学院 行政副院 长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公 司孤独董 事，瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具集团股份公司孤独董事 ，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非履行董事。   刘发宏先生，工商不停硕士。现任易方达基金不停有限公司监事会主席，广 东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商 学院团总 支布告兼政事指挥员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐 主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部 长，珠海 市国弘财务看护人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九 洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派 驻国有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理 ，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财 信赖有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司监事，广州市广永国 有钞票经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董 事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分 行统计研 究处干部、货币信贷不停处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股 集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交 易中心有 限公司董事，广州股权来往中心有限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事 长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金不停有限公司董事长，广州跑马 文娱总公 司董事，广州广永投资不停有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司监事、总裁助理、党 群服务部 联席总司理，易方达钞票不停有限公司监事，易方达私募基金不停有限公司监事 ，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方 达基金管 理有限公司综合不停部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网 金融部总 司理、综合不停部总司理、行政不停部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司监事、权益投资不停部 总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融 部职员， 深圳和君创业研究有计划有限公司不停有计划技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩 司理，融 通基金不停有限公司研究经营部研究员，易方达基金不停有限公司权益投资总部副 总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司监事、东谈主力资源部总 司理，易 方达钞票不停有限公司董事，易方达私募基金不停有限公司董事，易方达钞票不停 （香港） 有限公司董事。曾任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金不停有限公司投资管 理部来往 员，易方达基金不停有限公司积累来往室来往员、总司理助理、副总司理，研究 部总司理 助理、副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不停有限公司履行总司理、权益投 资决策委 员会委员，易方达钞票不停（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不停有限公司 研究员、 投资不停部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总 司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权 益投资总 监、副总司理级高档不停东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商不停硕士（EMBA）。现任易方达基金不停有限公司副总司理 级高档管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票不停委员会委员 ，易方达 钞票不停有限公司董事，易方达私募基金不停有限公司董事长，易方达钞票不停 （香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众 大投资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限服务公司研究员，易方达基金不停有限公 司基金经 理、固定收益部总司理、现款不停部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、 固定收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票不停（香港）有限公司阛阓及产物 委员会委 员。   娄利舟女士，工商不停硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不停有 限公司副 总司理级高档不停东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金不停有限公 司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票不停（香港）有限公司董事。曾任 联合证券 有限服务公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易 方达基金 不停有限公司销售支握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分 公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票不停有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员。曾 任中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、来往部司理、研发部经 理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金不停有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、 阛阓部华 东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理 、上海分 公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金 不停有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商不停硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、 基础设施钞票不停委员会委员，易方达钞票不停有限公司董事，易方达钞票不停 （香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算 公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券来往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金 债券部副 总监、基金不停部总监，易方达钞票不停有限公司副董事长。   高松凡先生，工商不停硕士（EMBA）。现任易方达基金不停有限公司副总经 理级高档 不停东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金 中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易 方达基金 不停有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方 达基金管 理有限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总经 理、投资 风险不停部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票不停 （香港） 有限公司董事，易方达私募基金不停有限公司监事，易方达钞票不停有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主 员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不停有限公司行业研究员、基 金司理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，不停学硕士、法律硕士。现任易方达基金不停有限公司副总经 理级高档 不停东谈主员，易方达钞票不停（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不停有限公 司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规不停总部总司理兼合规内 审部总经 理，首席营运官，易方达钞票不停有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票不停委员会委员、基金司理 。曾任易 方达基金不停有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固 定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资 业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限 公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金不停有限公司投资司理、固 定收益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不停有 限公司市 场拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经 理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，不停学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不停有限 公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不停有限公司行业研究员、基金司理 助理、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不停有限公司首席信息官、信息安全 与运维中 心总司理。曾任长城证券有限服务公司信息本领中心职员、营业部电脑部司理， 金鹰基金 不停有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不停有限公 司信息技 术部副总监（主握服务）、总监，易方达基金不停有限公司信息本领部副总司理 、系统研 发部副总司理、本领运营部总司理、数据平台研发中心总司理、策画与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商不停硕士、经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副 总司理级 高档不停东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限 服务公司 投资搭理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究 所高档研 究员，招商基金不停有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方 达基金管 理有限公司宣传经营专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部 总司理、 宣传经营部总司理，易方达钞票不停（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停 东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险不停部总司理。曾任易方达基金不停有限公司 金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险不停部总经 理助理、 投资风险不停部副总司理、投资风险不停与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不停有限公司督察长、内审稽核部总 司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾 任易方达 基金不停有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票不停有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主 员（首席 阛阓官）、渠谈与营销不停部总司理、产物想象与业务更始部总司理。曾在普华 永谈中天 管帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达钞票不停有限公司副总司理 、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   李栩先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不停有限公司指 数投资部 总司理助理、基金司理、基金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师 ，易方达 基金不停有限公司研究员。李栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时期        离任时期 易方达中证物联网主题 ETF               2022-11-26     - 易方达中证沪港深 500ETF              2022-12-03    - 易方达中证港股通互联网 ETF              2023-05-31    - 易方达中证 2000ETF                2023-09-13    - 易方达中证生物科技主题 ETF 连合髻起式        2023-09-19    - 易方达国证信息本领更始主题 ETF            2023-09-20    - 易方达中证港股通互联网 ETF 连合髻起式        2023-09-21    - 易方达中证物联网主题 ETF 连合髻起式         2023-09-26    - 易方达中证沪港深 500ETF 连合髻起式        2024-01-04    - 易方达国证机器东谈主产业 ETF               2024-01-10    - 易方达上证科创板芯片指数发起式              2024-01-31    - 易方达国证新动力电板 ETF               2024-01-31    - 易方达中证 A50ETF                 2024-04-03    - 易方达中证半导体材料斥田主题 ETF           2024-06-06    - 现任基金司理助理的基金                         易方达国证信息本领更始主题 ETF 连合髻 易方达中证军工 ETF                         起式 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-                         易方达国证新动力电板 ETF 连合髻起式 ETF） 易方达中证全指证券公司指数（LOF）      易方达中证 A50ETF 连合髻起式 易方达中证军工指数（LOF）          易方达国证机器东谈主产业 ETF 连合髻起式  本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金不停有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金不停有限公司指数研究部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金不停有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金不停东谈主的职责 为；   四、基金不停东谈主的承诺 监会的磋商规则，建立健全里面控制轨制，选择灵验门径，夺目违反现行灵验的有 关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会磋商规则的行径发生。 部控制轨制，选择灵验门径，夺面前列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来往举止；   （7）冒失背负，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行径。 律、法例及行业范例，古道信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特地损伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、侵犯、浮松或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失背负、耗费权柄；   （7）违反现行灵验的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规则，泄 露在职职时间细察的磋商证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内容 、基金投 资计划等信息；   （8）违反证券来往场面业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，胁制阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规则， 暴露在职职时间细察的磋商证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金 投资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券来往过甚他举止。   五、基金不停东谈主的里面控制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地注重和化解经营风险，促进公司诚信、正当 、灵验经 营，保障基金份额握有东谈主利益，选藏公司及公司推动的正当权益，本基金不停东谈主 建立了科 学、严实、高效的里面控制体系。   （1）保证公司经营不停举止的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）注重和化解经营风险，提高经营不停效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全好意思满，达成公司的握续、健康发展，促进公司达成发展计策；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，正派诚信，正直自律，勤勉尽责；   （5）选藏公司的声誉，保握公司的考究无比形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，选藏内控轨制 的灵验履行。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，除罪人律法例另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不停方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的制 度组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是 公司里面 控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管 理轨制； 第四个层面是部门和业务不停轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应 的程序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司怜爱对轨制的握续考验， 联接业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不竭检查和增强公司 轨制的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司举止。推动会、董事会、监事会和不停层必 须充分履 行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各 项经营业 务和不停程序必须纳降不停层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在 业务授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面款式，授权书应当明确授权内容 。公司授 权应稳妥，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用 的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保握孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正派影响；建立严谨 的研究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门 根据投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和选藏备选库。建立研究与投资的业务交 流轨制， 保握畅达的交流渠谈；建立研究文告质地评价体系，不竭提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险注重原则和效恣意原则制定合理 的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的阻抑制 度和捕快 轨制。建立严格的投资不容和投资控制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立 投资风险 评估与不停轨制，将重心投资控制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资业 绩评价体 系，实时总结分析和评估投资结果。   （4）来往业务   建立积累来往部门和积累来往轨制，投资指示通过积累来往部门完成；建立 来往监测 系统、预警系统和来往反馈系统，完善干系的安全设施；积累来往部门搪塞来往 指示进行 审核，建立平正的来往分派轨制，确保平正对待不同基金；完善来往记录，并及 时进行反 馈、查对和归档守护；建立科学的投资来往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全 范例的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法 和估值程 序等管帐门径，确凿、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同 时建立管帐档案守护轨制，确保档案确凿好意思满。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的 轨制经由 范例干系信息的网罗、组织、审核和发布，勤恳确保公开败露的信息确凿、准确 、好意思满、 实时。   （7）监察与合规不停   公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不停 服务的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就内 部控制制 度的履行情况孤独时履行检验、评价、文告、建议职能。督察长按期和不按期向 董事会报 告公司里面控制履行情况，董事会对督察长的文告进行审议。  公司缔造监察合规不停部门，并保障其孤独性。监察合规不停部门按照公司 规则和督 察长的安排履行监察与合规不停职责。  监察合规不停部门通过按期或不按期检验里面控制轨制的履行情况，督促公 司和旗下 基金的不停运作范例进行。  公司董事会和不停层充分怜爱和支握监察与合规不停服务，对违反法律、法 规和公司 里面控制轨制的，讲求磋商部门和东谈主员的服务。  （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的败露确凿、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不竭完善里面控制轨制。                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   中国确立银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、 搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协 同处、运 营不停处、跨境与外包不停处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外 部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并照旧成为老例化的内控服务技能。   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直秉 握“以客 户为中心”的经营理念，不竭加强风险不停和里面控制，严格履行托管东谈主的各项 职责，切 实选藏钞票握有东谈主的正当权益，为钞票奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳 步发展， 中国确立银行托管钞票范畴不竭扩大，托管业务品种不竭加多，已形成包括证券投 资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托 业务等产 品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。截止 2024 年三 季度末，中国确立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登 记结算有限服务公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司 （上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托 管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字 化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基 金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   四肢基金托管东谈主，中国确立银行严格顺从国度磋商托管业务的法律法例、行 业监管规 章和本行内磋商不停规则，称职经营、范例运作、严格检验，确保业务的稳健运 行，保证 基金财产的安全好意思满，确保磋商信息真是凿、准确、好意思满、实时，保护基金份额 握有东谈主的 正当权益。   中国确立银行设有风险内控不停委员会，负责全行风险不停与里面控制服务 ，对托管 业务风险不停和里面控制的灵验性进行指挥。钞票托管业务部配备了专职内控合 规东谈主员负 责托管业务的内控合规服务，具有孤独愚弄内控合规服务权柄和才调。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不停轨制、控制制 度、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东谈主员具备从 业阅历； 业务不停严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行积累控制，业务钤记按规 程守护、 存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，封 闭不停， 实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，夺目泄密；业求达成自动化操 作，夺目 东谈主为事故的发生，本领系统好意思满、孤独。   三、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合 同规则， 对基金不停东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日 常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务才略中，对基金不停东谈主发送的投资指示、 基金不停 东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资额外情况，向基金不停东谈主进行风险请示，与基金不停东谈主 进行情况 核实，督促其纠正，如有紧要额外事项实时文告中国证监会。   （2）收到基金不停东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违章来往，电话或书面要求基金不停东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时文告中国证监会。                     第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金不停东谈主网站公示。 投资者在深圳证券来往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来往。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限服务公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 磋商东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、谭焱中 磋商东谈主：石曙光 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 磋商东谈主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同的相 关规则召募，并经中国证券监督不停委员会 2023 年 8 月 21 日《对于准予易方达国证机器 东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20231820 号）注册。   本基金为来往型绽开式股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不按期。   本基金召募时间每份基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 12 月 18 日至 2024 年 1 月 5 日。   召募对象为允洽法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2024 年 1 月 10 日庄重成效。自基金合同成效日起，本基金不停东谈主 庄重动手不停本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按期文告中赐与败露；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金不停东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会文告并建议处理决策， 如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。              第八部分 基金份额的上市来往   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金不停东谈主可依据《深圳证券来往所证券投资基 金上市执法》，向深圳证券来往所苦求基金份额上市：   本基金已于 2024 年 1 月 18 日通过深圳证券来往所上市来往（场内简称：机器东谈主 ETF 易方达，基金代码：159530）。   二、基金份额的上市来往   本基金基金份额在深圳证券来往所的上市来往需革职《深圳证券来往所来往执法》、 《深圳证券来往所证券投资基金上市执法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购 赎回实施细目》等磋商规则。   三、上市来往的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市按照深圳证券来往所的干系 规则履行。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所断绝上市的，本基金可由来往型绽开 式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。基金断绝上市后，场内份额处理执法由基金不停东谈主提前制定并公告。   若届时本基金不停东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金不停东谈主将本着选藏 基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的程序后与该指数基金合并或者中式其他合适 的指数四肢标的指数。具体情况见基金不停东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告   基金不停东谈主或基金不停东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证 券的实时成交数据筹备，并通过深圳证券来往所发布基金份额参考净值（IOPV） ，供投资 者来往、申购、赎回时参考。IOPV 由基金不停东谈主奉求的机构筹备的，基金不停东谈主在每一个 来往日开市前向基金不停东谈主奉求的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋ 申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁 止现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、 赎回单元对应的基金份额。   五、在不违反法律法例况且不损伤届时基金份额握有东谈主利益的前提下，基金不停东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后，可苦求在其他证券来往所（含境外证券来往所）同期挂牌交 易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券来往所业务执法对上市来往的规 定内容进行诊治的，本基金参照履行，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来往的新功 能，基金不停东谈主不错在履行稳妥的程序后加多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有规则的，从其规则。           第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金当今仅选择深圳证券来往所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，畴昔基金不停东谈主可根据基金发展需要，灵通场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限服务公司基金业务系统以深、沪证券阛阓 组合证券 办理跨深、沪证券阛阓来往型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与败露并 对本基金 的招募说明书赐与更新，不必召开基金份额握有东谈主大会审议。   一、申购与赎回的场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基 金不停东谈主 在更新的招募说明书或其他干系公告中列明，基金不停东谈主可根据情况变更或增减 申购赎回 代理券商，并在基金不停东谈主网站公示。   二、申购与赎回办理的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交 易所、深 圳证券来往所的来往日，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时期变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金不停东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的 诊治，但应在实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在规则弁言上公告。   本基金已于 2024 年 1 月 18 日绽开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受损伤并得到平正对待。   在法律法例允许的情况下，基金不停东谈主可根据基金运作的现实情况，在对基金份额握 有东谈主利益无本质不利影响的前提下诊治上述原则，或依据深圳证券来往所或登记结算机构 干系执法过甚变更诊治上述执法。基金不停东谈主必须在新执法动手实施前依照《信息败露办 法》的磋商规则在规则弁言上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规则的程序，在绽开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主 在提交赎回苦求时，必须有鼓胀的基金份额余额和现款。投资东谈附近理申购、赎回等业务时 应提交的文献和办理手续、办理时期、处理执法等在顺从基金合同和招募说明书规则的前 提下，以各销售机构的具体规则为准。   普通情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提 供允洽要 求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主握有的允洽要求的可用基金份额不及 或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价 ，则赎回 苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定顺利。申购、赎 回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代 理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询磋商苦求的阐述情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对 价的算帐交收适用深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司干系业务规 则和参与 各方干系左券过甚通常纠正的磋商规则。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不停东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的 交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不停东谈主和基金托管东谈主。   要是登记结算机构和基金不停东谈主在算帐交收时发现不行普通践约的情形，则依据深圳 证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司干系业务执法和参与各方干系左券过甚通常 纠正的磋商规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交 收的，基 金不停东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金 份额握有 东谈主或基金钞票的损失。   登记结算机构和基金不停东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的程序以及清 算交收和登记的办理时期、方式、处理执法等进行诊治。   五、申购与赎回的数目控制 本基金当今最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金不停东谈主有权对其进行诊治， 并在诊治前依照《信息败露办法》的磋商规则在规则弁言上公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停 基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投 资运作与 风险控制的需要，可选择上述门径对基金范畴赐与控制。具体见基金不停东谈主干系公告。 下，诊治上述规则申购和赎回的数目控制，或者新增基金范畴控制门径。基金管 理东谈主必须 在诊治实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在规则弁言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金不停东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他 对价。 金钞票净值除以筹备日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳妥程序，不错适 当蔓延筹备或公告。 前公告。   若阛阓情况发生变化，或干系业务执法发生变化，或现实情况需要，基金不停东谈主不错 在不违反干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清 单筹备和公告时期或频率进行诊治并根据干系法例规则进行信息败露。 取佣金，其中包含证券来往所、登记结算机构等收取的干系用度。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相 关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排， 在申购 赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合 成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款 替代标 志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申 购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成 份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允 许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于统统成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基 金份额时，允许使用现款四肢一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成 份证券不允许使用现款四肢替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购 、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金不停东谈主买卖情况，与投 资者进行 退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须 使用固定现款四肢替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券或基金不停东谈主合计不错 适用的其 他情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息诊治的 T-1 日收盘价。要是深圳证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，树立申购现款替代保证金率的原因是， 基金不停 东谈主需在证券普通来往后买入，而现实买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参 考价钱可 能有所相反。为便于操作，基金不停东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保 证金率， 并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本 ，则基金 不停东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本， 则基金不停东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金不停东谈主不错根据阛阓情况和现实需要确定和诊治申购现款替代保证金率 ，具体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金不停东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内，基金不停 东谈主将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的纵情数目被替代证券， 现实买入 被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的纵情成交价。基金不停东谈主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金不停东谈主可 能不买入 被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本领系统无法达成以及基金管 理东谈主合计 不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项； 若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购 入成本加 上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所普通来往日已达到 20 日而该证券普通来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘 价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替 代多退少 补款的算帐；T+2 日后第 2 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来往日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金不停东谈主有 权延后发 送数据并蔓延交收干系款项。   ④替代控制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，对于不错现款替代 的深市成 份证券，基金不停东谈主可规则投资者使用不错现款替代的比例共计不得逾越申购基 金份额资 产净值的一定比例。现款替代比例的筹备公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，要是深圳证 券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告规则的参考价钱为准。参 考基金份 额净值当今为该 ETF 前一来往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券来往所参考基金份额 净值筹备方式发生变化，以深圳证券来往所文告规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对树立可 以现款替 代的沪市成份证券一起使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息诊治的 T-1 日收盘价。要是上海证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文告规则的参考价钱为准。   申购时树立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份 证券，基 金不停东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱 可能有所 相反。为便于操作，基金不停东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金 率，并据 此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则 基金不停 东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成 本，则基 金不停东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时树立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份 证券，基 金不停东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除干系来往用度后与赎回时的参考价钱 可能有所 相反。为便于操作，基金不停东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金 率，并据 此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则 基金不停 东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收 入，则基 金不停东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金不停东谈主不错根据阛阓情况和现实需要确定和诊治申购现款替代保证金率 和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购 赎回清单 公告为准。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金不停东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证 金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金不停东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时期优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往阐述后按照“时期优先、实时申报”的 原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金不停东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有普通来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内完成上述来往。   时期优先的原则为：申购赎回标的交流的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后 限定按照深圳证券来往所阐述申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金不停东谈主在上海证券来往所连气儿竞价时间，根据收到 的深圳证 券来往所申购赎回阐述记录，在本领系统允许的情况下实时进取海证券来往所申 报被替代 证券的来往指示。   T 日基金不停东谈主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐述时期限定，以替代金额与被替代证券的轮番实 际购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交 的款项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交 的款项，即按照赎回阐述时期限定，以替代金额与被替代证券的轮番现实卖出收 入（卖出 价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 不停东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投 资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交 的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券现实购 入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者 应补交的 款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所普通来往日已达到 20 日而该证券普通来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来往 用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代 证券现实 卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部 分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替 代多退少 补款的算帐；T+2 日后第 2 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来往日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金不停东谈主有 权延后发 送数据并蔓延交收干系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例控制投资的成份证券；或基金不停东谈主出于保 护握有东谈主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中 该证券 的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   （4）基金不停东谈主可根据运作情况诊治代理申赎投资者买券卖券的干系执法并按规则公 告。   （5）畴昔深圳证券来往所、登记结算机构磋商申购赎回来往结算执法发生转变，或基 金不停东谈主与基金托管东谈主之间的结算干系安排发生转变等，基金不停东谈主可对上述相 关现款替 代处理执法进行诊治，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金不停东谈主筹备的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元诊治 成效日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据诊治前后最小 申购、赎回单元按比例筹备。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将 根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者 将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的 基金份额 支付相应的现款。   基金不停东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的款式进行修改。   申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息 基金称呼                        X 基金不停公司称呼                    易方达基金不停有限公司 基金代码                        X 计划指数代码                      X 基金类型                        跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元钞票净值               X元      基金份额净值                                 X元        T 日信息内容      预估现款差额                                 X元      不错现款替代比例上限                             X%      是否需要公布 IOPV                            是      最小申购、赎回单元                              X份      最小申购赎回单元现款红利                           X元      本阛阓申购赎回组合证券只数                          X只      一起申购赎回组合证券只数                           X 只（含“159900”证券）      是否绽开申购                                 允许      是否绽开赎回                                 允许      今日净申购的基金份额上限                           不设上限      今日净赎回的基金份额上限                           不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                         不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份    现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代    赎回替代      挂牌 代码    简称   数目     标志     保证金率          保证金率       金额      金额       阛阓 X      X    X      X      X             X          X           X   X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。        八、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：      普通停市），基金不停东谈主无法筹备当日基金钞票净值或无法进行证券来往。 后发现基金份额参考净值筹备舛误。 申购。本项所称额外情况指无法想到并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故 障、通信故障、电力故障、数据舛误等。 益时。 购苦求被阐述顺利，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规则的申购份额上限 时，该笔申购苦求将被断绝。 绩产生负面影响，或基金不停东谈主认定的其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 总范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金不停东谈主规则确当日申购份 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额逾越单个投资东谈主累计握有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购份额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不停东谈主 应当暂停接受基金申购苦求。  发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金不停东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金不停东谈主应当根据磋商规则在规则弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金不停东谈主应 实时收复申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 普通停市），基金不停东谈主无法筹备当日基金钞票净值或无法进行证券来往。 后发现基金份额参考净值筹备舛误。 赎回。本项所称额外情况指无法想到并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故 障、通信故障、电力故障、数据舛误等。 回苦求被阐述顺利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规则的赎回份额上限 时，该笔赎回苦求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金不停东谈主不行出售或评估基金钞票。 东谈主的赎回苦求。 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不停东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。  发生除上述第 7 项之外的情形且基金不停东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金不停东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金不停东谈主应实时收复赎回业 务的办理。  十、基金份额的非来往过户、冻结及解冻  登记结算机构可依据其业务执法，受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。  十一、基金的质押  在条件许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例过甚业务执法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、蚁合申购和其他服务 影响的前提下，基金不停东谈主有权制定蚁合申购业务的干系执法。 也可选择其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手履行前根据干系法例规则 进行信息败露。 具体办理方式等干系事项届时将根据干系法例规则进行信息败露。 提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据干系法例规则进行信息败露。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理左券。   十三、若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限服务公司针对来往型绽开 式证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金不停东谈主 有权诊治 本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登 记模式并 引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招募 说明书及 其更新中赐与更新，不必召开基金份额握有东谈主大会审议。   十四、基金不停东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本质 性不利影 响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊治并根据干系 法例规则 进行信息败露。             第十部分 基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金不停东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下， 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金不停东谈主向登记结算 机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续时间，基金不停东谈主可根据现实需要对基金份额进行折算，并根据干系法例 规则进行信息败露。  如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金不停东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发 生诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性不利影响的前提下，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不停东谈主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第十一部分 基金的投资   一、投资计划   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的 股票、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具、金融 滋生用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳妥程序后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%，每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴 纳的来往 保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款，因法律法例的规则而受控制 的情形除 外。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应诊治。但在因特殊情形导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金不停东谈主可选择包括成份股替代策略在内的其 他指数投资本领稳妥诊治基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目标。特殊情形包括 但不限于：（1）法律法例的控制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票始终停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被摄取合并；（5）标的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时诊治；（7）标的指数编制方法发生 变化；（8）其他基金不停东谈主认定不允洽投资的股票或可能严重控制本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值控制在 0.2%以内，年化追踪舛误控制在 2%以 内。如因标的指数编制执法诊治或其他因素导致追踪舛误逾越上述范围，基金不停东谈主应采 取合理门径幸免追踪舛误进一步扩大。   本基金将以缩短追踪舛误和流动性不停为目标，综合沟通流动性和收益性，稳妥参与 债券和货币阛阓用具的投资。   为更好地达成投资计划，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险不停的原则，以套期保值为目标，综 合沟通流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险不停的原则，以套期保值为主要目标，综合沟通 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将柔顺其他金融滋生品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资前述金融滋生品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的规则，制定与本基金投 资计划相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融滋生品的风险和收益的基础上，谨 慎地进行投资。   为更好地达成投资计划，在加强风险注重并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资不停的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。   为更好地达成投资计划，在加强风险注重并顺从审慎原则的前提下，基金不停东谈主可根 据干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险不停。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即国证机器东谈主产业指数收益率。   本基金以“详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化”四肢投资 计划， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股 ，因此选 取国证机器东谈主产业指数收益率四肢事迹相比基准，不祥相比确凿、客不雅地反馈本 基金的风 险收益特征。   畴昔若出现标的指数不允洽法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会文告并建议处理决策，如更换基 金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按时间，基金不停东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则支持基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   五、投资决策程序   （1）法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及诊治公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金不停东谈主将对投资组合进行诊治，以缩短追踪舛误，达成 对标的指数的详尽追踪。 的影响，当令进行投资组合诊治。 成份股诊治对投资组合的影响，在此基础上确定组合诊治策略。 柔顺这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合诊治策略。 策略，并当令进行组合诊治。 些情形对追踪舛误的影响，据此对投资组合进行相应诊治。   （3）指数成份股发生暴露负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金不停东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合沟通成份股的退市风险 、其在指 数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进 行相应调 整；   （4）监察合规不停部门对基金的日常投资和来往是否顺从法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险不停部按期对投资组合的追踪舛误进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考磋商研究文告及投资风险不停部的文告，实时进行投资组合诊治。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基 金与货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的阐扬，具 有与标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资不容行径与控制   为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不正派的证券来往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金的投资组合应谨守以下控制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票支握证券的比例，不得逾越该钞票支 握证券范畴的 10%；   （5）本基金不停东谈主不停的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得 逾越其各样钞票支握证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券时间，要是其信用等第下降、不再允洽投资程序，应在评级文告发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货来往的，应当允洽下列要求：在职何来往日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，握有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售 金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 逾越基金握有的股票总市值的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差筹备）应当允洽基金合同对于股票投资比例的磋商约定；在职何来往日内来往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 20%；每 个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货来往的，应当允洽下列要求：在职何来往日日终，本基金握 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日终， 握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往 日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 货合约价值，共计（轧差筹备）应当允洽基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （10）本基金参与股票期权来往的，应当允洽下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来往所执法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月内日均基 金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得 逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不 允洽该比例控制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市交 易的股票合并筹备；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资控制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、流动性控制或成份股阛阓价钱变化 等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金不停东谈主应当 在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资不允洽第（11）项 规则的，基金不停东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规 定履行。   基金不停东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他紧要 关联来往的，应当允洽基金的投资计划和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优 先原则， 注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行 。干系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提 交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至 少每半年 对关联来往事项进行审查。 求，本基金可不受干系控制。法律法例或监管部门对上述组合控制、不容行径规 定或从事 关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托 管东谈主协商 一致，基金不停东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该 变更不必 召开基金份额握有东谈主大会审议。      八、基金不停东谈主代表基金愚弄推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合文告（未经审计）      本基金不停东谈主的董事会及董事保证本文告所载贵府不存在空虚记录、误导性陈 述或重 大遗漏，并对其内容真是凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。      本基金的托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本 投资组 合文告的内容。      本投资组合文告磋商数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                       占基金总钞票的 序号              技俩                  金额（元）                                                        比例（%）        其中：股票                          56,004,754.24       97.96        其中：债券                                      -           -        钞票支握证券                                     -           -      其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -      金融钞票 （1）文告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金钞票净 代码                行业类别            公允价值（元）                                                           值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                         -           -                                                       -           -  B   采矿业  C   制造业                                44,958,742.26         78.86      电力、热力、燃气及水出产和供  D                                                    -           -      应业  E   建筑业                                              -           -  F   批发和零卖业                                           -           -  G   交通运载、仓储和邮政业                                      -           -  H   住宿和餐饮业                                           -           -      信息传输、软件和信息本领服务  I                                      10,483,695.58         18.39      业  J   金融业                                              -           -  K   房地产业                                             -           -  L   租借和商务服务业                                         -           -  M   科学研究和本领服务业                            562,316.40          0.99  N   水利、环境和寰球设施不收歇                                    -           -  O   住户服务、修理和其他服务业                                    -           -  P   拔擢                                               -           -  Q   卫生和社会服务                                          -           -  R   文化、体育和文娱业                                        -           -  S   综合                                               -           -      共计                                 56,004,754.24         98.24 （1） 文告期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金钞票 序号   股票代码          股票称呼   数目（股）       公允价值（元）              净值比例                                                            （％）   本基金本文告期末未握有债券。   本基金本文告期末未握有债券。   本基金本文告期末未握有钞票支握证券。   本基金本文告期末未握有贵金属。   本基金本文告期末未握有权证。   本基金本文告期末未投资股指期货。   本基金本文告期末未投资国债期货。 （1） 基金不停东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案调 查，或在文告编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3） 其他钞票组成  序号        称呼                    金额（元） （4）文告期末握有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本文告期末未握有处于转股期的可退换债券。 （5）文告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本文告期末前十名股票中不存在流通受限情况。                      第十二部分 基金的事迹   本基金不停东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财 产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。 投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为 2024 年 1 月 10 日，基金合同成效以来（截止 2024 年 9 月 30 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                      净值增长    事迹相比基    事迹相比基              净值增长    阶段                率程序差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4）  自基金合同生      6.33%   2.13%    4.27%    2.21%    2.06%    -0.08% 效日至 2024 年              第十三部分 基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的守护和贬责  本基金财产孤独于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金不停东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金不停东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的不停、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金不停 东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告破产等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场面的来往日以及国度法律法例规则需要对 外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选拔估值本领确定公允价值；   （3） 在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公 开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商规 定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来往的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值本领确定其公允价值。 环境未发生紧要变化的，选拔最近来往日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法例的规则或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据磋商法律法例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照基金不停东谈主对基金钞票净值 的筹备结果对外赐与公布。   四、估值程序 量筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹备基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按规则对外公布。   五、估值舛误的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的门径确保基金钞票估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为基金 份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的弊端酿成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，弊端的服务东谈主应当 对由于该估值舛误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给 予赔偿，承担赔偿服务。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛误服务方应实时合作各 方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承担；由于估值舛误责 任方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛误服务方对径直损失 承担赔偿服务；若估值舛误服务方照旧积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿服务。估值舛误服务方搪塞更正的情况向磋商 当事东谈主进行阐述，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的服务方对磋商当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，况且仅对 估值舛误的磋商径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 服务方仍搪塞估值舛误负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误服务方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的赔偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值舛误诊治选拔尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的服务方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的服务方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛误的更正向磋商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现舛误时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的门径夺目损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 时； 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不停东谈主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责筹备，基金托管 东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个绽开日来往结果后筹备当日的基金钞票净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金不停 东谈主，由基金不停东谈主按规则对基金净值赐与公布。  八、特殊情况的处理 基金钞票估值舛误处理。 机构发送的数据舛误，或国度管帐政策变更、阛阓执法变更等非基金不停东谈主与基金托管东谈主 原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、稳妥、合理的门径进行检验，但未能 发现舛误的，由此酿成的基金钞票估值舛误，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除赔偿服务。但 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的门径排斥或削弱由此酿成的影响。                   第十五部分 基金的收益分派   一、基金收益分派原则 上，基金不停东谈主可进行收益分派； 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派无需以弥补失掉为 前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主可在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协 商一致后，对上述原则进行修改或诊治，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   二、基金收益分派数额真是定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率 - 标的指数同期 累计薪金率   基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则选拔剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券来往所来往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表现每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计薪金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证 券来往所 来往日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金不停东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方 式等内容。   四、收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则弁言 公告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。不停费的筹备方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商解 决。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商解 决。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋商法例及相应左券规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售磋商的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见 本招募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的干系规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 磋商税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金不停东谈主可通过本基金托管账户径直缴 付，或划付至基金不停东谈主账户并由基金不停东谈主按照干系规则申报缴纳。要是基金不停东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金不停东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基 金不停东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金不停东谈主有权向投资东谈主 就干系金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋商规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则弁言公告。               第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险不停规则》、《基金合同》过甚他磋商规则。干系法律法例对于信息败露的败露 内容、败露方式、败露时期、登载弁言、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息真是凿性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信息通过规 定弁言败露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府提要 有东谈主大会召开的执法及具体程序，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不停东谈主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府提要的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不停东谈主不再更新基金产物贵府提要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、《基金合同》和基金托管协 议登载在规则网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于规则弁言上。  （三）《基金合同》成效公告  基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则弁言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金不停东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则弁言上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东谈主将基金 份额折算结果公告登载于规则弁言上。  （五）基金份额上市来往公告书  基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金不停东谈主应当在基金份额上市来往的三个 服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在规则网站上，并将上市来往公告书请示性公 告登载在规则报刊上。  （六）基金净值信息  《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每 周在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （七）基金份额申购、赎回对价  基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回对价的筹备方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （八）基金份额申购赎回清单  在动手办理基金申购或者赎回之后，基金不停东谈主应当在每个绽开日，通过基金公司网 站公告当日的申购赎回清单。  （九）基金按期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告  基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登 载在规则网站上，并将年度文告请示性公告登载在规则报刊上。基金年度文告中的财务会 计文告应当经过允洽《证券法》规则的管帐师事务所审计。  基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告 登载在规则网站上，并将中期文告请示性公告登载在规则报刊上。  基金不停东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度文告请示性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或 者年度文告。   如文告期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在按期文告“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下败露该投资者的类别、文告期末握有份额及占比、文告期内握有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度文告和中期文告中败露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （十）临时文告   本基金发生紧要事件，磋商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，中国证监会另有规则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十一）清醒公告  在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓精好意思传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息 败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开清醒，并将磋商情况立即文告基金上市来往 的证券来往所。  （十二）算帐文告  基金合同断绝的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐文告。基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在规则网站上，并将算帐文告请示 性公告登载在规则报刊上。  （十三）基金份额握有东谈主大会决议  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十四）中国证监会规则的其他信息  若本基金投资股指期货、国债期货、钞票支握证券、股票期权，参与融资及转融通证 券出借业务，基金不停东谈主将按干系法律法例要求进行败露。  当干系法律法例对于上述信息败露的规则发生变化时，基金不停东谈主将按最新规则进行 信息败露。  六、信息败露事务不停  基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不停轨制，指定专门部门及高档不停 东谈主员负责不停信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息败露内容 与款式准则等法例的规则。  基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金不停东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按期文告、更新的招募说明书、基金 产物贵府提要、基金算帐文告等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不停 东谈主进行书面或电子阐述。  基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金不停 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系 报送信息真是凿、准确、好意思满、实时。  基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在规则弁言上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言败露信息，然则其他寰球弁言不得早于规则弁言败露信息，况且在不同弁言上败露 归并信息的内容应当一致。  基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律执法的干系 规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将 信息置备于公司办公场面、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的独到风险   （一）指数化投资的风险 阐扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支持较高的股 票仓位， 在股票阛阓下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险   标的指数并不行代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均薪金率与通盘股 票阛阓的 平均薪金率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股主要积累于机器东谈主产业的积累风险   本基金标的指数成份股主要积累于机器东谈主产业，须承受因政府政策变化、行 业景气度 变化等影响机器东谈主产业的因素所带来的干系风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资东谈主心 理和来往轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发 生变化， 产生风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、积累度较高的情 况，可能 使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时期较短的风险   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过 往好意思满的 事迹阐扬，也不预示其畴昔走势。   （6）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并不停和选藏，指数编制机构有权罢手 编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证 券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金 不停东谈主需诊治投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛误和组合诊治的风险 与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指 数编制机 构未能实时对指数编制决策进行诊治时，可能导致标的指数的阐扬与总体阛阓表 现有在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需柔顺并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将 会转变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致 ，投资者 须承担此项诊治带来的风险。此外，要是指数公司提供的指数数据出现差错，基 金不停东谈主 依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （8）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛误。 产生追踪偏离度和追踪舛误。 产生追踪偏离度和追踪舛误。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金 对标的指 数的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因短少卖空、对冲机制及 其他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来 的证券买 卖价钱波动、证券来往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛误等 ，由此产 生追踪偏离度与追踪舛误。   （9）追踪舛误控制未达约定计划的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值控制在 0.2%以内，年化追踪舛误控制在 2%以内， 但因标的指数编制执法诊治或其他因素可能导致追踪舛误逾越上述范围，本基金 净值阐扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值筹备出错的风险   尽管指数公司将选择一切必要门径以确保指数的准确性，但不对此作任何保 证，亦不 因指数的任何舛误对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现舛误，投资东谈主参考 指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和选藏，畴昔指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的不停和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 服务日向中国证监会文告并建议处理决策，如更换基金标的指数、退换运作方式 、与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主 将面对更 换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按时间，基金不停 东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原 则支持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系阛阓 阐扬有在 相反，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参 与认购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合薪金与标的指数薪金不一致 、基金净 值出现较大波动甚而失掉的风险。   基金不停东谈主或基金不停东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证 券的实时成交数据，筹备并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主来往、申 购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 筹备也可能出现舛误， 投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价控 制在一定 范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在 不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之 “申购赎 回清单的内容与款式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产 生追踪偏 离度和追踪舛误。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金不停东谈主可能在申购赎回清单中树立 较低的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的门径，投资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   要是投资者申购时未能提供允洽要求的申购对价，或者基金不停东谈主根据基金 合同的规 定断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金不停东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中树立并诊治申购份额上限，如 果一笔新 的申购苦求被阐述顺利会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规则的申购 份额上限 时，该笔申购苦求将被断绝。   要是投资东谈主建议赎回苦求时握有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的允洽要求的赎回对价，或者基金不停 东谈主根据基 金合同的规则断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金不停东谈主可能 根据成份 股市值范畴等因素诊治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎 回单元申 购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在 二级阛阓 卖出一起或部分基金份额。   基金不停东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中树立并诊治赎回份额上限，如 果一笔新 的赎回苦求被阐述顺利会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规则的赎回 份额上限 时，该笔赎回苦求将被断绝。基金不停东谈主可能在申购赎回清单中树立极低的赎回份 额上限， 投资东谈主将面对无法赎回一起或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代象征包括“不错现款替代”， 在申购 赎回才略中必须使用现款四肢替代，并根据基金不停东谈主现实买卖情况与投资者进行 退补款， 可能导致如下风险：   （1）由于沪市成份证券选择基金不停东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来 价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （2）因本领系统、通信连络或其他原因均可能导致基金不停东谈主无法严格谨守“ 时期优 先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金不停东谈主也不 对“时期 优先、实时申报”原则的履行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的筹备以实 际成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   要是基金不停东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单 、数目、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购 赎回的正 常进即将受影响。   基金不停东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分沟通由此引 发的阛阓 套利等行径对基金握有东谈主可能酿成的利益损伤。但基金不停东谈主不行保证极点情况 下申购赎 回清单象征树立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所 取得的组 合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现 后的价值 与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   鉴于证券阛阓的来往机制和本领阻抑，套利完成需要一定的时期，因此套利 存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之 内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时 ，溢价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补失掉为前提，收益分派 后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到控制、暂停或断绝， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊治结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证 券来往所 过甚他代理机构。   （3）证券/期货来往所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东谈主及 其他代理机构可能违约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   因本基金不再允洽证券来往所上市条件被断绝上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提 前断绝上市，基金份额不行陆续进行二级阛阓来往。   （三）本基金投资特定品种的独到风险 债期货、股票期权等金融滋生品投资可能给本基金带来出奇风险，包括杠杆风险 、期货或 期权价钱与基金投资品种价钱的干系度缩短带来的风险等，由此可能加多本基金 净值的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利影 响或损失。 本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与存托凭 证刊行机 制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、 享有权利 等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方 面的特殊 安排可能激励的风险；存托左券自动阻抑存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在相反 的风险； 境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约 用度的风 险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的阛阓风险 ；（4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往 敌手方违 约、业务执法诊治、信息本领不行普通运行等风险。   二、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者心 理和来往轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险 ，主要包 括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基 金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者不祥用于分派的利润减少，使 基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不行完全隐没。   三、不停风险   基金不停东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、不停经 验与里面 控制等因素可能影响基金收益水平。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要 业务东谈主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东谈主在业务各才略操作过程中，可能因里面控制存在劣势或者东谈主为因 素酿成操 作无理或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛误、越权违章交 易、诈骗 行径及来往舛误等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪国证机器东谈主产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选 成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下 特定投资 标的出现流动性较差的情况，基金不停东谈主将根据阛阓情况，并联接教训判断，针 对不灾荒 形选择相应的流动性不停门径，以期灵验控制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险不停用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他门径。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等用具的情形、程序见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的干系规则。若本基金暂停赎回 苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎 回对价， 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金钞票的估值”部分之“暂停估值的 情形” 的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份 额净值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法 申购或赎 回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金不停东谈主同期 在申购赎 回清单中树立较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无 法赎回一起或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据 中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性不停实施指引（试行）》及 里面评级 程序，将基金产物按照风险由低到高限定进行风险级别评定永诀，其风险评级结 果所依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状 况表述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价程序和方法 的相反， 对归并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市 场变化及 基金现实运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本 基金时按 照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配考验，并须实时柔顺 销售机构 对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税行径的认定以及适用的税率 等进行调 整。届时，基金不停东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金钞票现实承担 的税费发 生变化。该等情况下，基金不停东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应诊治税 收处理， 该等诊治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊治。由 于前述税 收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对 于现有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收 征管认定 存在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金不停 东谈主、基金 托管东谈主、证券来往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通服务 ，从而影 响基金的各项业务按普通时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权 益、进行 日常来往以致利益受损。   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，本领系统的故障或 差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金不停东谈主、基金托管东谈主、 证券来往 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则弁言公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当断绝： 邻接的； 之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停 东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）聘任管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐文告出具法 律想法书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐文告经允洽《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘抄  第一节 基金份额握有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  一、基金份额握有东谈主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金不停东谈主的投资运作；  （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）庄重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔顺基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限服务；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金不停东谈主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并不停基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度磋商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要门径 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽磋商法律、法例的前提下，制订和诊治磋商基金认购、申购、赎回、转 换、非来往过户和收益分派等业务执法；   （17）在不违反法律法例和监管规则且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、来往算帐等款项，基金不停东谈主有权代表基金份额握有东谈主以 基金钞票四肢质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财 产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产相互孤独，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的门径使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽 《基金合同》等法律文献的规则，按磋商规则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则，履行信息败露及文告义 务；   （12）保守基金买卖精巧，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主暴露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产不收歇务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况且保证投资 者不祥按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对终结、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时文告中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的 行径承担服务；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金不停 东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；   （25）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以古道信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账不停，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不停东谈主代表基金坚硬的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则另有规则外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具想法，说明基金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金不停东谈主有未执 行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的门径；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）从基金不停东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或磋商规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则，召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金不停东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时文告中国证监会和银行业 监督不停机构，并文告基金不停东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担赔偿服务，其赔偿服务不因 其退任而免除；   （20）按规则监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 不停东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不停东谈主 追偿；   （21）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金和本基金的连结基金的干系性，连结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有 的连结基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在筹备 参会份额和计票时，连结基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，连结基金握有本基金份额的总额乘以该 基金份额握有东谈主所握有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份 额领有对等的投票权。   连结基金的基金不停东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的合座基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受连结基金的特定基金份额握有东谈主的 奉求以连结基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与 表决。   连结基金的基金不停东谈主代表连结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先革职连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额握有东谈主大会，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由连结基金 的基金不停东谈主代表连结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金不停东谈主、基金托管东谈主的薪金程序；   （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资计划、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；  （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例、深圳证券来往所或者登记结算机构的干系业务执法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （5）诊治磋商认购、申购、赎回、来往、非来往过户、质押等业务执法（包括申购赎 回清单的诊治、绽开时期的诊治等），或证券来往所和登记结算机构诊治上述业务执法；  （6）诊治基金的申购赎回方式；诊治申购对价、赎回对价组成，诊治申购赎回清单的 内容，诊治申购赎回清单筹备和公告时期或频率；  （7）推出新业务或服务；  （8）召募并不停以本基金为计划 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基金份额类 别、减少基金份额类别或者诊治基金份额类别树立、在其他证券来往所上市、灵通场外申 购赎回、跨系统转托管等业务；  （9）本基金的连结基金选择特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （10）诊治基金收益分派原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 浮松、侵犯。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求阐发的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和场所；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过甚磋商方式和磋商东谈主、书 面表决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主到指定场所对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主和基金托 管东谈主到指定场所对表决想法的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不停 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有的磋商阐发文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求阐发及磋商阐发文献允洽法律法例、《基金合同》和会议文告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。 重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基 金份额握有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金不停东谈主经文告不参加收取书面表决想法 的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面想法 或授权他东谈主代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的磋商阐发文献、受托出具书面想法的代理东谈主出示的奉求东谈主的代 理投票授权奉求阐发及磋商阐发文献允洽法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错选拔书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他 事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不停东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份阐发文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元名 称）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作方 式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据阐发，不然提交允洽会议 文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文告规则 的书面表决想法视为灵验表决，表决想法浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当速即公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、成效与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则弁言上公告。  基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成效的基金份额握有东谈主大会的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均 有阻抑力。  九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消 或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  第三节 基金合同淹没和断绝的事由、程序  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则弁言公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当断绝： 邻接的； 之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停 东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）聘任管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐文告出具法 律想法书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐文告经允洽《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议处理方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯处理，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁执法进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有阻抑力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统辖。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。           第二十二部分 基金托管左券的内容摘抄  第一节 托管左券当事东谈主  （一）基金不停东谈主  称呼：易方达基金不停有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  缔造日历：2001 年 4 月 17 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督不停委员会，证监基金字20014 号  组织款式：有限服务公司  注册成本：13,244.2 万元东谈主民币  存续期限：握续经营  磋商电话：4008818088  经营范围：公开召募证券投资基金不停、基金销售、特定客户钞票不停  （二）基金托管东谈主  称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续时间：握续经营  经营范围：摄取公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门 批准的其他业务。    第二节 基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券弃取程序的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供 给基金托管东谈主，基金不停东谈主不错根据现实情况的变化，对各标的投资品种的具体范围赐与 更新和诊治并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金现实投资是否符 合《基金合同》对于证券弃取程序的约定进行监督。    本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、金融 滋生用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳妥程序后， 本基金不错将其纳入投资范围。    本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非 现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，每个来往日日终在扣除股指期货、国债 期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款，因法律法例的 规则而受控制的情形除外。    （二）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 不低于基金钞票净值的 90%； 的 10%； 证券范畴的 10%； 钞票支握证券，不得逾越其各样钞票支握证券共计范畴的 10%； 产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再允洽投资程序，应在评级文告发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，握有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金握有的股票总市值的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差筹备）应当允洽基金合同对于股票投资比例的磋商约定；在职何来往日内来往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 20%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保 证金一倍的现款； 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日终，握 有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往日 内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来往所执法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备； 值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不允洽 该比例控制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 股票合并筹备；   除上述 6、7、11、13 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动、标的指数成份股诊治、流动性控制或成份股阛阓价钱变化等基金不停东谈主之外的因素 致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个来往日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资不允洽第 11 项规则的，基金不停东谈主不得新增 出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则履行。   基金不停东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。   要是法律法例对上述投资组合比例控制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例 或监管部门取消上述控制，则本基金投资不再受干系控制。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券第 十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实控制东谈主或 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当允洽基金的投资计划和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。干系来往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金不停 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对 关联来往事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主投 资流通受限证券进行监督。   基金不停东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系规则，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，注重流动性风险、法律风险 和操作风险等各样风险。 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布紧要音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券来往所或宇宙银行间债券阛阓来往的证 券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东谈主负责干系服务 的落实和合作，并确保基金托管东谈主不祥普通查询。因基金不停东谈主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全守护本基金钞票的服务与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的服务及损失，基金托管东谈主不承担任何服务。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何款式的保证金。若有最新法律法例、监管政 策变更规则的，根据最新法律法例、监管政策履行 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处理的基金投资比例控制失调、基 金流动性盘曲以及干系损失的搪塞处理门径，以及磋商额外情况的处置。   基金不停东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极灵验 的门径，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活盘曲时，基金不停东谈主应按照法律法例和基金合同的规 定处理并承担相应服务。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险且基金托管东谈主已尽责 监督核查的，基金托管东谈主不承担任何服务。 提交磋商书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的磋商贵府确凿、准确、好意思满。磋商贵府如 有诊治，基金不停东谈主应实时提供诊治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   本基金磋商投资流通受限证券比例如违反磋商控制规则，在合理期限内未能进行实时 诊治，基金不停东谈主应在两个服务日内编制临时文告书，赐与公告。   （五）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金管 理东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到 书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金 不停东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监 会。   （七）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金不停东谈主应在规则时期内 回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基 金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督文告的事项，基金不停东谈主应积 极配合提供干统统据贵府和轨制等。  （八）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据来往程序照旧成效的指示违反法律、行政法 规和其他磋商规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金不停东谈主，由此酿成 的损失由基金不停东谈主承担。  （九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违章行径，应实时文告中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金不停东谈主无正派情理，断绝、 浮松对方根据本托管左券规则愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。  第三节 基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东谈主筹备的基金 钞票净值和基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金 投资运作等行径。  （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 未履行或无故蔓延履行基金不停东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本左券过甚他磋商规则时，应实时以书面款式文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式给基金不停东谈主发出回函，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不停东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行径， 包括但不限于：提交干系贵府以供基金不停东谈主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在规则时 间内回应基金不停东谈主并改正。  （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应实时文告中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，断绝、 浮松对方根据本左券规则愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金不停东谈主建议警告仍不改正的，基金不停东谈主应文告中国证监会。  第四节 基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金不停东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的 任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内来往 交收、开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、结算费和账户选藏费等用度）。 供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金不停东谈主负责与磋商当事东谈主确定到账日历并 文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金不停 东谈主选择门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不停东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 握有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等磋商规则后，属于基金财产的一起资金应划 入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，基金不停东谈主聘任允洽《证券法》 规则的管帐师事务所进行验资，出具验资文告。出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，托管东谈主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和不停 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的举止。 钞票的支付。 划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金托管东谈主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 证券账户。 金不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。 用由基金不停东谈主负责。   证券账户开户费由基金不停东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金不停东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金不停东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主算帐服务， 基金不停东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的规则以及基金不停东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算左券》履行。 阐述主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配 合。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的规则履行。   （五）债券托管专户的开设和不停   《基金合同》成效后，基金不停东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行 拆借阛阓的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的磋商规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金不停东谈主代表基金坚硬宇宙银 行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和不停 定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金不停东谈主协助基 金托管东谈主根据磋商法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商 执法使用并不停。   本基金在动手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、 算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权来往前，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责 任公司苦求新开立一个等闲证券账户，基金不停东谈主负责将该证券账户指定来往在证券公司 或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立滋生品合约账户后，再通过该 证券公司（或期货公司）参与期权来往。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的守护   基金财产投资的磋商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营 业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行按期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金不停东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主之外机构现实灵验控制或守护的钞票不承担任何服务。   （八）与基金财产磋商的紧要合同的守护   与基金财产磋商的紧要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署 的、与基金财产磋商的紧要合同的原件分别由基金不停东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另 有规则外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产磋商的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不停东谈主应保证基金 不停东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金不停东谈主应在紧要合同签署后实时以 加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将正 本投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期限为《基金合同》断绝后 20 年。   第五节 基金钞票净值筹备与复核   （一）基金钞票净值的筹备、复核与完成的时期及程序 日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后 第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹备基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 同》的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金钞票估值后，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金不停东谈主按规则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商规 定确定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。   （5）对于在来往所阛阓上市来往的公开刊行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来往的债券中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在当前情况下 适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值本领确定其公允价值。（7）期货合约以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变 化的，选拔最近来往日结算价估值。   （8）本基金投资期权，根据干系法律法例以及监管部门的规则估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系规则进 行估值。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系规则 进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票履行。   （12）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不停 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度 最新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法例的规则或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据磋商法律法例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，基金不停东谈主向基金托管东谈主出具盖 章的书面说光芒，按照基金不停东谈主对基金钞票净值的筹备结果对外赐与公布。   基金不停东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(12)项进行估值时，所酿成的舛误不四肢基 金份额净值舛误处理。   （三）基金份额净值舛误的处理方式 误；基金份额净值出现舛误时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择 合理的门径夺目损失进一步扩大；舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停 东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹备舛误时，由基金不停东谈主负责处理，由 此给基金份额握有东谈主和基金酿成损失的，应由基金不停东谈主先行赔付，基金不停东谈主按差错情 形，有权向其他当事东谈主追偿。 不停东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的服务，经阐述后按以下条目进行赔 偿：   (1)本基金的基金管帐服务方由基金不停东谈主担任，与本基金磋商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金不停东谈主的建议履行，由此给基金份 额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   (2)若基金不停东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对筹备过程建议疑义或要求基金不停东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 握有东谈主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付赔偿金，就现实向投资者或基 金支付的赔偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按照不停费和托管费的比例各自承担相应的 服务。   (3)如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新筹备和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东谈主的筹备 结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   (4)由于基金不停东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹备舛误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金不停东谈主负责 赔付。 机构发送的数据舛误，或国度管帐政策变更、阛阓执法变更等非基金不停东谈主与基金托管东谈主 原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、稳妥、合理的门径进行检验，但未能 发现舛误的，由此酿成的基金钞票估值舛误，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除赔偿服务。但 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的门径排斥或削弱由此酿成的影响。 理东谈主筹备结果为准。 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不停东谈主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋商部门规则的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金不停东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告。基金不停东谈主和基金托管东谈主独 立时树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金钞票净值的筹备和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符 时，应实时文告基金不停东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金不停东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之 日起 15 个服务日内完成基金季度文告的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期 文告的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度文告的编制。基金年度文告的财务 管帐文告应当经过允洽《证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个 月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。   (2)报表的复核   基金不停东谈主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 诊治，诊治以国度磋商规则为准。   基金不停东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及文告。   （八）基金不停东谈主应在编制季度文告、中期文告或者年度文告之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   第六节 基金份额握有东谈主名册的登记与守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和守护，基金不停东谈主和基金托管东谈主 应分别守护基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善守护，则按干系法例承 担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期文告和年度文告前，基金不停东谈主应将磋商贵府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   第七节 争议处理方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不 能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有阻抑力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券规则的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权 益。   本左券受中国法律统辖。   第八节 托管左券的修改与断绝   （一）托管左券的变更程序   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   （二）托管左券断绝的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）聘任管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐文告出具法 律想法书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐文告经允洽《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。               第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金不停东谈主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方 式了解基金产物与服务，进行各样业务有计划，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况， 投资 者要是合计我方不行准确运动本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨 打以 下电 话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十四部分 其他应败露事项                  公告事项                 败露日历 易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金基金合同成效公 告 易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金上市来往公告书       2024-01-15 易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金绽开日常申购、 赎回业务的公告 易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金上市来往公告书 请示性公告 易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数证券投资基金上市来往请示性 公告 易方达基金不停有限公司对于易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数 证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金不停有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级来往商的公 告 易方达基金不停有限公司对于易方达国证机器东谈主产业来往型绽开式指数 证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金不停有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级来往商的公 告 易方达基金不停有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度文告请示性公告   2024-04-20 易方达基金不停有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府 的公告 易方达基金不停有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度文告请示性公告   2024-07-18 易方达基金不停有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级来往商的公 告 易方达基金不停有限公司高档不停东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金不停有限公司旗下基金 2024 年中期文告请示性公告       2024-08-30 易方达基金不停有限公司旗下部分 ETF 加多爱建证券为一级来往商的公 告 注：以上公告事项败露在规则弁言及基金不停东谈主网站上。        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资 者可在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六部分 备查文献 存放场所：基金不停东谈主、基金托管东谈主处。 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            易方达基金不停有限公司

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